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[单选题]

根据《安信证券股份有限公司大额交易和可疑交易报告管理办法》,营业部应当在可疑交易发生后的()内将完成分析甄别工作

A.5个工作日

B.10个工作日

C.1个月

D.3个月

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C、1个月

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第1题
《中国太平洋人寿保险股份有限公司反洗钱保密工作规定》中明确反洗钱保密工作措施包括()

A.客户身份资料和交易信息的保密处理、报告大额和可疑交易保密处理

B.涉嫌恐怖融资的保密处理、反洗钱工作档案及有关其他事项的保密处理

C.监管检查和案件协查的保密处理

D.以上都是

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第2题
2021年9月7日,天津证监局对顾子平出具警示函。经查,其在安信证券股份有限公司天津分公司任职期间,存在替客户办理证券交易的行为。该行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》哪项规定()

A.不得替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

B.不得提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖

C.不得与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

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第3题
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务,向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告。()
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第4题
根据《山东省农村商业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,大额交易和可疑交易的报告工作由客户信息()负责。

A.建档网点的农村商业银行

B.客户业务经办机构

C.客户信息隶属机构

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第5题
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》保险业可以交易报告中,具体交易类型为()

A.投保

B.退保

C.领取

D.以上都是

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第6题
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号)金融机构应在可疑交易发生后的10个工作日内以电子方式报告。()
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第7题
义务机构应当根据业务实质重于形式的原则,以账户为交易监测单位,按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》及时、准确提交大额交易报告。()
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第8题
根据《广东华兴银行大额交易和可疑交易报告管理办法》,客户当日发生的交易同时涉及人民币和外币,且人民币交易或外币交易任一单边累计金额达到大额交易报告标准的,应当分别提交大额交易报告()
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第9题
根据《中国邮政储蓄银行大额交易和可疑交易报告管理办法(2018年修订版)》,金融机构应当在按本机构可疑交易报告内部操作规程确认为可疑交易后,及时以电子方式提交可疑交易报告,最迟不超过()个工作日。

A.3

B.5

C.10

D.15

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第10题
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,客户通过境外银行卡发生的大额交易,由()报告。

A.开立账户的金融机构或者发卡银行,

B.收单行,

C.办理业务的金融机构,

D.境外银行的境内分支行。

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第11题
根据《广东华兴银行大额交易和可疑交易报告管理办法》,反洗钱监测分析集中作业模式下,总行经营单位、分支机构不再成为履行反洗钱义务的责任主体()
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