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[单选题]

对于已确立过风险等级的客户,金融机构应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过()年,低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的()倍。对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,金融机构在初次确定其风险等级后的()年内至少应进行一次复核

A.半 二 三

B.半 一 二

C.一 二 二

D.一 一 三

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A、半 二 三

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第1题
对于已确立过风险等级的客户,高风险和中风险客户重新审核期限分别为()

A.1个月、一个季度

B.一个季度、半年

C.半年、一年

D.一年、两年

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第2题
对于已确立风险等级的存量客户,应定期对其洗钱风险进行重新评估。中风险客户审核期限为2年。()
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第3题
对于已确立风险等级的存量客户,应定期对其洗钱风险进行重新评估。较低风险和低风险客户审核期限为2年。()
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第4题
对于已确立风险等级的存量客户,应定期对其洗钱风险进行重新评估。较高风险客户审核期限为()。

A.3个月

B.半年

C.1年

D.2年

E.4年

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第5题
对于已确立风险等级的客户,系统风险等级复评时,风险等级最高的客户审核期限不得超过()年,低一等级客户的审核期限不得超过上一级客户审核期限的()倍

A.半,1

B.半,2

C.1,1

D.1,2

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第6题
对于经分析排查后决定不提交可疑交易报告的低风险客户,金融机构仅发现该客户重复性出现与之前已排除异常交易相同或类似的交易活动时,可运用技术性手段自动处理预警信息对于风险等级较低客户可直接利用技术手段予以筛除()此题为判断题(对,错)。
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第7题
下面关于风险评估及客户等级划分时机表述正确的是()。

A.对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的10个工作日内划分其风险等级

B.原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年,低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。

C.对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,金融机构在初次确定其风险等级后的四年内至少应进行一次复核。

D.当客户变更重要身份信息,金融机构应考虑重新评定客户风险等级。

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第8题
对于具有哪些情形之一的客户,金融机构可直接将其风险等级确定为最高,而无需逐一对照上述风险
要素及其子项进行评级?

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第9题
对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的5个工作日内划分其风险等级()
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第10题
对于新建立业务关系的客户,金融机构应在建立业务关系后的10个工作日内划分其风险等级。()
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第11题
对于目前所建立业务关系的客户,金融机构应在业务关系建立后的()内完成风险等级划分工作。

A.5个工作日

B.15日

C.10各工作日

D.10日

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