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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

关于融资融券业务,以下哪些描述是正确的()

A.客户申请开通融资融券时,必须对客户进行融资融券风险揭示及投资者教育

B.融资融券可以客户自主网上开通

C.一般客户开通融资融券,必须满足交易时间满半年、近20个交易日日均证券类资产不低于50万元的要求

D.专业机构投资者开通融资融券,可以豁免交易时间满半年、近20个交易日日均证券类资产不低于50万元的要求

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ACD

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第1题
以下哪些客户不能申请融资融券业务?()

A.拒绝提供相关资料,或提交虚假资料的客户

B.本证券公司的股东及相关关联人

C.公司认定其证券投资经验、风险承受能力不足以开展融资融券交易的客户

D.以上全部

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第2题
以下哪些是公司统一规定的投资者教育内容?()

A.融资融券业务基本知识和法律法规

B.公司融资融券业务规则和流程

C.公司《融资融券合同》、《融资融券交易风险揭示书》和相关风险提示

D.客户参与融资融券适当性原则和权益维护

E.推荐股票

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第3题
以下哪些融资融券业务客户纸质资料,由总部留存?()

A.客户身份证复印件

B.《融资融券合同》

C.《风险揭示书》

D.《融资融券业务申请表》

E.客户诚信报告

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第4题
信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的,是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是()。

A.信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户

B.信用经纪业务主要有融资和融券两种类型

C.投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险

D.投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入

E.投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益

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第5题
信用经纪业务是投资银行的融资功能与经纪业务相结合而产生的,是投资银行传统经纪业务的延伸。关于此项业务描述正确的是()。

A.信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户

B.信用经纪业务主要有融资和融券两种类型

C.投资银行对其所提供的信用资金承担交易风险

D.投资者可以通过信用经纪业务的财务杠杆作用扩大收益

E.投资银行通过信用经纪业务可以增加佣金收入

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第6题
证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行()

A.第三方存管

B.风险管理

C.第三方托管

D.风险监控

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第7题
下列对证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的叙述,正确的是()。

A.证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

B.证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载保存

C.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融入资金和证券,客户只能开立一个信用资金账户

D.客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限不得顺延

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第8题
适当性不匹配客户参与融资融券业务需签署以下哪些材料:()。
适当性不匹配客户参与融资融券业务需签署以下哪些材料:()。

A、《国泰君安证券金融服务不适当警示及投资者确认书》

B、《融资融券业务特别风险警示函》

C、《国泰君安证券适当性评估结果确认书》

D、《信贷会签审批流程表》

E、《融资融券交易风险揭示、合同讲解和签署工作底稿》

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第9题
下列哪些业务需要临柜办理()

A.开通融资融券权限

B.开通个股期权

C.机构客户开户

D.创业板转签

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第10题
下列关于信用经纪业务的说法错误的是()。

A.信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户

B.投资银行提供信用的目的是吸引客户以获得更多的佣金

C.投资银行对所提供的信用资金承担交易风险

D.有融资和融券两种类型

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