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第1题
在新开账户的客户身份识别中，以下可将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人情况的是（)。
A.不具备法人资格的专业服务机构
B.个体工商户
C.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织
D.个人独资企业
第2题
尽职调查中的非现场调查一般包括：()
A.通过各种信息系统查询，收集、了解客户及相关方多维度信息，如查询工商信息、实际控制人信息、诉讼信息、环保信息、税务信息等;
B.通过对企业上下游客户、合作银行/金融机构等业务往来方访谈或资料查验等多方面了解企业信息及信用状况;
C.须特别关注企业表外融资情况，了解其实际负债水平。
D.实地访谈客户及企业实际控制人和主要管理层;实地查看生产经营现场，抵/质押物状况;实地查证业务申请关键资料等。
第4题
分公司发现客户账户存在资产规模或者交易金额异常放大，各类金融产品的实际控制人等实际情况与其提供的情况不一致等情形的，要及时核查客户身份、资产收入、过往交易、关联账户交易等情况。经分析发现交易合规风险较高的，分公司无需将客户列入关注类客户。发现涉嫌违法违规的,分公司需以送审形式，会签财富管理部、合规管理部或相关部门等并经公司分管领导审批后，将相关情况及时向交易所报告（）
第6题
核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解以下哪些方面的信息（）。
A.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B.资金来源
C.资金用途
D.经济状况或者经营状况
第7题
有下列（)情形，可能演化为案件的事件，应按案件风险事件向上级报告。
A.本行从业人员因不明原因离岗、失联的
B.客户反映非自身原因账户资金出现异常的
C.大额授信企业及其法定代表人或实际控制人失联或被采取强制措施的
D.本行向公安、司法、监察等机关报案但尚未立案的，或者银保监会派出机构向公安、司法、监察等机关移送案件线索但尚未立案的
第9题
完整的客户身份识别流程可以简化为八个字，即了解、核对、登记、留存，其中“了解”是指了解（)
A.交易的实际收益人
B.客户经济状况或经营状况
C.资金来源及用途
D.实际控制客户的自然人
第11题
《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中规定，金融机构应当遵循()的原则，针对不同类型账户，了解账户持有人或者有关控制人的税收居民身份，识别非居民金融账户，收集并报送账户相关信息。
A.入乡随俗
B.诚实信用
C.谨慎勤勉
D.尊重隐私
E.信守承诺
