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更多“信用调查内容可包括信用销售客户重要股东或实际控制人的相关信息…”相关的问题
第1题
银行办理衍生产品业务，对机构客户，银行应获取的信息包括但不限于:名称.注册地.注册资本.营业地址.联系方式.业务经营范围.贸易方式.境内机构社会信用代码.控股股东或实际控制人姓名.身份证件种类.身份证件号码.有效期限等。()此题为判断题(对，错)。
第2题
根据《银行跨境业务反洗钱和反恐怖融资工作指引（试行)》（银发〔2021〕16号)银行在办理跨境业务的准入和存续期间，应识别客户以下背景信息，包括但不限于（)
A.客户洗钱和恐怖融资风险等级
B.在相关监管部门和银行的违规记录、不良记录
C.客户经营状况、股东或实际控制人、受益所有人
D.主要关联企业与交易对手、信用记录、财务指标
E.资金来源和用途、建立业务关系的意图和性质、交易意图及逻辑
F.涉外经营和跨境收支行为、是否为政治公众人物
第3题
尽职调查中的非现场调查一般包括：()
A.通过各种信息系统查询，收集、了解客户及相关方多维度信息，如查询工商信息、实际控制人信息、诉讼信息、环保信息、税务信息等;
B.通过对企业上下游客户、合作银行/金融机构等业务往来方访谈或资料查验等多方面了解企业信息及信用状况;
C.须特别关注企业表外融资情况，了解其实际负债水平。
D.实地访谈客户及企业实际控制人和主要管理层;实地查看生产经营现场，抵/质押物状况;实地查证业务申请关键资料等。
第4题
经销商准入时，对于经销商背景调查，需保持重点调查及说明（）
A.历史代理过多家品牌，代理品牌频繁更换
B.过往存在多起涉诉记录
C.经销商股东或法人为挂名，实际控制人是否存在诉讼、征信问题或实际控制人为我司或其他金融公司黑名单客户
D.经销商实控人对零售融资的理解程度，是否有相关的零售融资经验及风险管理意识
E.近三年销售出现大幅波动
第5题
根据中国石油化工集团有限公司债务融资信息披露管理规定，下列各项关于董事、监事、高级管理人员以及公司控股股东、实际控制人对于信息披露要求的阐述，属于正确的有（）。
A.公司及其全体董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行信息披露职责，保证信息披露内容真实、准确、完整
B.公司的董事、监事和高级管理人员或履行同等职责的人员无法保证发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在发行文件和定期报告中发表意见并陈述理由，公司应当披露
C.公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以提供能够证明其身份的证明材料，并向交易商协会申请披露对发行文件或定期报告的相关异议
D.公司控股股东、实际控制人应当诚实守信、勤勉尽责，配合公司履行信息披露义务
第6题
向投资者销售产品或提供服务时，投资者的哪项信息非必须了解（）
A．自然人的姓名、性别、住址、职业、出生日期、国籍、证件类型、证件号码、联系方式等基本信息，法人或其他组织的名称、有效身份证明文件类型及号码、身份证明文件有效期、注册地址、办公地址、控股股东或实际控制人、经营范围、性质、资质、组织机构代码证（或有）、税务登记号码（或有）、法定代表人或负责人身份证、开户代理人信息等基本信息B．投资期限、品种、期望收益等投资目标C．投资相关的学习、工作经历及投资经验D．家庭成员年龄、性别、国籍、工作经历及投资经验E．实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人
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第7题
实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，包括（但不限于）以下两类人员：一是公司的实际控制人；二是未被客户披露，但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员（被代理人除外）（）
第8题
“实际控制客户的自然人和交易的实际受益人”包括（但不限于)以下两类人员：一是公司实际控制人;二是未被客户披露，但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员（包含被代理人)。（)
第9题
交易对方为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人，无论标的资产是否为其所有或控制，也无论其参与此次交易是否基于过桥等暂时性安排，上市公司的控股股东、实际控制人或者其控制的关联人均应以其获得的股份和现金进行业绩补偿。()此题为判断题(对，错)。
