关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求,下列表述错误的是()。
A.股权投资管理基金人应当加强对关联机构和分支机构的管理
B.股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度,并要有效实施
C.股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度
D.股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金
A.股权投资管理基金人应当加强对关联机构和分支机构的管理
B.股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度,并要有效实施
C.股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度
D.股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金
A.应遵循相互制约的原则,即主要考虑横向控制的制约关系
B.主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节,其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立
C.应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
D.应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.无论何种情形,均不能再申请基金管理人登记
B.该公司凭借多年的股权投资基金管理经验,与某保险公司达成了共同设立一支股权投资基金的意向
C.虚构不存在的股权投资管理业务,再次申请基金管理人登记
D.为了将公司出售,再次申请基金管理人登记
A.证券投资基金指的是从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金
B.另类投资基金指的是它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称
C.证券投资基金受《另类投资基金管理人指令》(AIFM
D.监管。
A.行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外,还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则
B.政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束
C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚
D.由政府监管机构和基金管理人、市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织
A.是否具有实际控制人
B.是否依法在中国境内设立并有效存续
C.基金管理规模情况
D.申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金市场服务机构主要包括:基金托管机构、会计师事务所、律师事务所等。
B.股权投资的投资者是基金的出资人,并负责基金资产的投资运作
C.股权投资基金参与主体不包括行业自律组织
D.基金管理人是基金产品的募集者和管理者
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ
A.就收益分配而言,则主要在投资者与管理人之间进行
B.基金管理人因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬
C.基金的收入扣除基金承担的各项费用和税收之后,超出投资者出资本金的部分即为基金利润
D.股权投资基金的收入仅来源于实现项目退出后的股权转让所得