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[主观题]

企业合规管理的意义描述正确的是()

A.合规管理是企业稳健经营运行的内在要求,也是防范违规风险的基本前提,是每一个公司都必须要管理的一部分,也是保障自身利益的有力武器,内控制度的完善离不开合规化的管理及操作,这样方能让企业内控制度效用最大化B.合规管理是规范员工行为的有效手段,通过建构科学的企业合规文化以及合规体系,有利于让员工养成合规化的习惯,避免违规风险。同时在在制度层次向广大员工普及合规管理的相关条例,有利于让员工自觉自律的避免违规化操作C.合规管理可以防止决策失误,领导者的权限较大,再小的决策都有可能引发公司的多米诺骨牌效应,合规化管理通过约束高层领导人员的相关行为能够最大限度的减少决策失误而带来的经营风险D.合规管理对于员工没有任何影响,也不承担法律风险,员工没有必要做合规学习
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第1题
关于合规管理对基金公司运营的意义,以下表述错误的是()

A.降低重大财务损失的风险

B.降低声誉损失的风险

C.减少违规处罚

D.有利于基金管理公司利润最大化

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第2题
以下关于合规总监的描述中,错误的是()。

以下关于合规总监的描述中,错误的是()。

A.合规总监必须具备证券公司高级管理人员任职资格

B.合规总监是公司合规负责人

C.合规总监在同时分管合规和投资等业务部门时应当严格做好风险隔离

D.合规总监组织实施公司反洗钱工作

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第3题
根据中国石化合规管理办法的规定,“强化责任和客观独立相结合”合规管理体系建设原则的内涵是,把加强合规管理作为企业主要负责人履行法治建设第一责任人职责的重要内容,建立全员责任制。合规管理部门独立行使职责,不受其他部门和人员干涉,依法依规评价、约束企业和员工行为,客观公正考核奖惩。()
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第4题
关于职业健康安全与环境管理体系的运行,下列说法正确的是()。

A.管理评审是管理体系自我保证和自我监督的一种机制

B.内部审核应由施工企业最高管理者对管理体系评价

C.合规性评价每年至少应进行2次

D.工程结束时应针对整个项目工程进行系统的合规性评价

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第5题
合规管理是现代企业一项核心的风险管理活动。合规竞争力就是企业通过建立有效的合规管理体系能够防范和化解合规风险从而保障企业可持续发展,为企业和企业利益相关方创造价值的能力()
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第6题
《中国联通合规管理办法(v2.0)》合规管理的基本原则中的强化责任指把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责和全员履行合规职责的重要内容。管业务必须管合规,建立“业务谁主管,合规谁负责”的全员合规责任制,明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。()
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第7题
建行浙江省分行声誉风险的牵头管理部门是()。

A.办公室

B.合规部

C.风险管理部

D.公共关系与企业文化部

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第8题
《保险公司合规管理办法》(保监〔2016〕116号)明确规定了合规、合规风险以及合规管理的概念。以下关于合规管理的描述,错误的是()。

A.合规应当从全员做起,自下而上倡导诚实守信的道德准则和价值观念,培育全体员工和营销员的合规意识

B.合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作

C.保险公司应当倡导和培育良好的合规文化,并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分

D.合规管理是指保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展合规审核、合规检查、合规风险监测、合规考核以及合规培训等,预防、识别、评估报告和应对合规风险的行为

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第9题
关于奇安信合规一体机相对深信服优势,以下哪些选项描述正确()
A.主机安全能力强,虚拟化安全强势功能为切入点B.支持Sysadmin,Secmanager,Audit三种不同权限的用户权限分离C.虚拟路由器支持HA功能,当虚拟路由器运行的主机出现故障时,可以实现故障自动恢复,保障业务的高可靠性D.支持安全策略配置下发,安全产品组件深度集成E.支持等保测评项目管理功能,可以精准管理客户需要通过等保测评的业务系统,梳理业务系统资产,为业务资产配置安全产品,并根据等保测评要求进行自测评分等
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第10题
关于保险金信托的合规性要求,描述正确的是()

A.保险营销员可以同时销售信托产品

B.可以向客户承诺信托保本

C.可以向客户介绍信托财产的投资标的,预期投资收益

D.以上都不正确

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第11题
合规管理部门应制定并执行()为本的合规管理计划。A.合规B.业务C.风险D.经营

合规管理部门应制定并执行()为本的合规管理计划。

A.合规

B.业务

C.风险

D.经营

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