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[多选题]

下列关于公司股票发行、上市的说法中,错误的有()。

A.上市公司公开发行股票要求公司连续5年盈利

B.首次公开发行股票是公司第一次将其股票公开发行给合格投资者的行为

C.上市公司经营恶化时,可能受到退市风险警示或退市

D.非公开直接发行股票的方式发行弹性较大,发行后股票的变现性较好

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第1题
下列关于股份有限公司股票转让限制的表述中,不符合公司法律制度规定的有()

A.股东转让其股份,必须在依法设立的证券交易所进行

B.发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让

C.公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起3年内不得转让

D.公司董事、监事、高级管理人员离职1年内,不得转让所持有的本公司股份

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第2题
以下关于支票的说法中错误的有哪些?()。

A.上市公司财务报告作虚假记载

B.上市公司最近2年连续亏损

C.决定公司股票暂停上市的机构只能是国务院证券监督管理机构

D.证券交易所经国务院证券监督管理机构授权,可以决定公司股票暂停上市

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第3题
根据《上市公司章程指引》,下列关于上市公司股东大会职权的说法,错误的是()。

A.修改公司章程

B.对发行公司债券作出决议

C.更换职工监事

D.审议股权激励计划

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第4题
下列有关科创板上市企业退市的情形,说法正确的是()。Ⅰ上市公司股票被实施退市,在公司股票简称前冠以“*ST”字样,以区别于其他股票Ⅱ上市公司出现一项以上退市风险警示、终止上市情形的,其股票按照先触及先适用的原则实施退市风险警示、终止上市Ⅲ上交所在作出是否撤销风险警示、终止股票上市决定前,可以要求上市公司提供补充材料,公司提供补充材料期间计入上交所作出有关决定的期限Ⅳ上市公司股票被终止上市的,其发行的可转换公司债券应当终止上市Ⅴ上市公司股票被实施退市风险警示的,投资者当日通过竞价交易、大宗交易和盘后固定价格交易累计买入的单只退市风险警示股票,数量不得超过50万股

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、ⅤE.Ⅱ、Ⅳ

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第5题
下列关于普通股筹资定价的说法中,正确的是()。

A.首次公开发行股票时,发行价格应由发行人与承销的证券公司协商确定

B.上市公司向原有股东配股时,发行价格可由发行人自行确定

C.上市公司公开增发新股时,发行价格不能低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的90%

D.上市公司非公开增发新股时,发行价格不能低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价

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第6题

下列有关股份有限公司股份发行和转让的说法中,错误的是:()

A.公司发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让

B.公司董事、监事持有的本公司股份,在任职期间内不得转让

C.公司为将股份奖励给本公司职工,可以收购本公司股份

D.公司股票的发行价格不得低于票面金额

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第7题
下列关于利用证券发行市场进行洗钱的描述正确的有()
A.一种是在上市公司并购重组过程中寻找机会,将非法资金用于收购兼并上市公司,在收购完成及股份锁定期结束后,通过二级市场退出

B.第二种做法是在公司上市前,以非法资金认购公司股份成为原始股东,当公司公开上市锁定期结束后,通过二级市场退出,这种情况多会发生于公司上市前的改制阶段

C.第三种是通过认购上市公司定向发行股份成为其股东,当其股份上市流通后,通过二级市场退出

D.第四种是用合法收入购买诈骗的公司股票

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第8题
根据《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》,下列关于创新企业境内发行股票或存托凭证试点方式的说法,错误的是()

A.允许试点红筹企业按程序在境内资本市场发行存托凭证上市

B.具备股票发行上市条件的试点红筹企业可申请在境内发行股票上市

C.境内注册的试点企业可申请在境内发行股票上市

D.境内注册的试点企业可申请在香港发行股票上市

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第9题
中国公民杨某本年10月从公布发行和转让市场取得了上市公司股票,并向注册会计师王某咨询其所取得的股息、红利所得个人所得税的税务处理。下列说法中,不正确的是()。

A.杨某持股期限在一个月以上至一年(含一年的),其股息、红利免征个人所得税

B.杨某持股期限超过一年的,其股息、红利所得暂减按25%计入应纳税所得额计算纳税

C.杨某持股期限在一个月以上至一年(含1年的),其股息、红利所得暂减按50%计入应纳税所得额计算纳税

D.杨某持股期限在一个月内(含1个月的),其股息、红利所得全额计入应纳税所得额计算纳税

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第10题
甲投资者收购一家股本总额为4.5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中,符合证券法律制度规定的有()。

收购期限届满,该上市公司公开发行的股份占公司股份总数的8%,该上市公司的股票应由证券交易所终止上市交易

收购期限届满,持有该上市公司股份2%的股东,要求以收购要约的同等条件向甲投资者出售其股票的,甲投资者可拒绝收购

甲投资者持有该上市公司股票,在收购完成后的36个月内不得转让

收购行为完成后,甲投资者应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告

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第11题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导期间的说法,错误的是()。

A.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

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