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[多选题]

上市公司董监高人员应当及时委托公司向深交所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息,下面表述正确的是()

A.新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时

B.新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项后2个交易日内

C.新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内

D.现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内

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第1题
关于《高管办法》中董监高聘任程序下列说法错误的是()。

A.聘任高管的,公司股东、董事会专门委员会或者总经理提名。提名函应包括对拟任人任职条件评估和承诺的内容。

B.聘任前向行业协会、派出机构查询信息。

C.自作出聘任决定之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报送备案材料。

D.证监会派出机构要求更换有关人员,公司应当立即停止受聘人职务,及时解除对受聘人的聘任决定,并自作出解聘决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

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第2题
根据股票上市规则,上市公司董、监、高在任职(含续任)期间出现声明事项发生变化的,向公司董事会提交有关该等事项的最新资料,应当在什么时间内()

A.十个交易日内

B.二个交易日内

C.三个交易日内

D.五个交易日内

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第3题
下列哪类人员无需在股票发行方案的尾页签名()

A.公司董监高

B.主办券商项目负责人

C.律师事务所项目负责人

D.会计师事务所项目负责人

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第4题
根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,上市公司大股东的股权被质押的,该股东应当在该事实发生之日起()日内通知上市公司,并予公告。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第5题
多国具有下列哪些情形之一的,上市公司董监高不得减持股份?()

A.因涉嫌证券期货违法犯罪,在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间

B.因涉嫌证券期货违法犯罪,在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月

C.因违反证券交易所规则,被证券交易所公开谴责未满3个月的

D.因违反证券交易所规则,被证券交易所公开谴责未满6月的

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第6题
以下符合MGM公私联动拓客关键人的为()

A.企金客户经理

B.公司董监高

C.行政机构:管理委员会,工商税务等

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第7题
新三板受限投资者包括()。

A.原始股东

B.参与定向发行的公司董监高、核心员工

C.非交易过户导致受限投资者

D.挂牌公司降层导致的受限投资者

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第8题
以下项目中属于保密信息的是()。

A.客户的财务信息

B.在客户的官方网站上可以查询到的信息

C.客户的董监高的人员信息

D.客户产品的主要市场

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第9题
关于持有科创公司首发前股份的股份锁定期应适当延长的主体表述准确的选项有()

A.上市时未盈利的科创公司控股股东、实际控制人、董监高

B.核心技术人员

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第10题
全面注册制下,董监高及科创公司控股股东、实际控制人、核心技术人员不得在下列哪个期间内启动、实施或者参与询价转让:()

A.年度报告公告前30日内

B.半年度报告公告前20日内

C.季度报告公告前20日内

D.业绩快报公告前15日内

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第11题
根据沪、深证券交易所上市规则,进入破产程序的上市公司,应当及时向交易所报送并对外披露定期报告和临时报告。上市公司采取管理人监督运作模式的,公司披露的定期报告应当由管理人的成员签署书面确认意见,公司披露的临时报告应当由管理人发布并加盖管理人公章。()
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