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[单选题]

某证券公司使用自有资金以客户的名义买入某公司股票30万股,对该行为如何定性?( )

A.内幕交易

B.欺诈行为

C.操纵市场

D.误导行为

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第1题
某投资者向证券公司融资15,000元,加上自有资金15,000元,以150元的价格买入200股某股票。在不考虑融资利息费用的情况下,投资者需要追加担保的条件是该股票股价跌破()元。

A.75

B.90

C.112.5

D.97.5

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第2题
根据证券法的有关规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是()。

A.接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖

B.为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失

C.将自营业务账户借给客户使用

D.要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理

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第3题
证券自营业务是指综合类证券公司用自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的证券账户买卖有价证券,以获取盈利的行为。()
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第4题
()是指客户委托买入证券时,投资银行以自有或外部融入的资金为客户垫付部分资金以完成交易,以后由客户归还并支付相应的利息。

A.交割

B.卖空

C.融券

D.融资

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第5题
某公司主营产品为某有机茶,该公司系列有机茶已成为当地茶市的有机茶第一品牌,并获得国家名牌认证。公司房产面积为5000多平米,以股东及亲属等7人名义5231万元购买,首付款约3000万元,银行按揭款约为2200万元,月供约30万元。公司与上游签订总价为800万元的茶叶采购合同,公司自有资金不足以支付货款,来我行申请贷款300万,期限一年。公司希望由我行准入的担保公司担保,但担保公司要求提供反担保措施,以下有几个可以作为反担保方式()?(1)利用公司房产抵押作为反担保措施;(2)股东或公司房产的所有人以个人保证形式提供反担保;(3)以商标权质押作为反担保;(4)以其他第三方保证的方式作为反担保;(5)以存货质押作为反担保。

A.5个

B.2个

C.3个

D.4个

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第6题
以下投资者中不符合专业投资者条件的是()

A.某人寿保险公司

B.某企业(最近1年净资产1000万元且以自有资金进行超5年的证券投资公司)

C.某慈善基金

D.某自然人(金融资产500万元且具有3年证券投资经验)

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第7题

个人客户张某数年前通过网络将资金汇到香肠一家证券公司进行投资,数年后红利返回,我行可以凭相关资料办理收汇()

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第8题
某柜员冒用客户名义办理了留行待取汇款的解付,对此操作风险事件提炼的风险点名称描述规范的是()。

A.盗取客户资金

B.违规解付汇款

C.冒领汇款

D.道德败坏

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第9题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。

A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易

B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格

D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

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第10题
证券公司某营业部根据司法机关作出的裁定书以及协助执行通知书,对该营业部某客户账户进行限制资金转出、限制撤销指定交易以及限制转托管操作。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,该营业部应当采取的操作包括()。Ⅰ.事先报营业部领导及公司总部批准Ⅱ.事后按规定流程进行复核Ⅲ.对审批及复核做好留痕备查Ⅳ.第一时间通知客户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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