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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

根据《证券法》的规定,证券监管工作人员的任职回避和从业回避包括()。

A.在任职期间不得到其他营利性组织任职

B.在任职期间配偶、子女不得到监管对象任职

C.离职后在《公务员法》规定的期限内,不得到与原工作业务直接相关的企业任职

D.在任职期间或离职后在《公务员法》规定的期限内,不得从事与原工作业务直接相关的营利性活动

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第1题
证券法的调整对象包括()。

A.证券发行关系

B.证券交易关系

C.上市公司经营关系

D.证券监管关系

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第2题
为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》还授予证券监管管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。()
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第3题
关于《证券法》规定的老鼠仓的适用范围,以下哪项说法是错误的()

A.交易所工作人员适用《证券法》老鼠仓规定

B.中登深圳的工作人员适用《证券法》老鼠仓规定

C.证券公司集合产品投资经理适用《证券法》老鼠仓规定

D.基金公司从业人员一定不适用《证券法》老鼠仓规定

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第4题
根据《证券法》,禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。证券交易内幕信息的知情人包括()

A.职工代表监事

B.持有4%股份的外部股东

C.总经理

D.证券监督管理机构工作人员

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第5题
根据《证券法》,上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。()
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第6题
根据《1933年证券法》的条款规定,美国票据的期限一般不会超过()。

A.360天

B.150天

C.270天

D.200天

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第7题
根据证券法的规定,资产评估机构属于()。

A.证券服务机构

B.司法机构

C.行政机构

D.民间机构

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第8题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,经纪类证券公司只允许经营()业务。

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券承销

D.证券分销

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第9题
关于会计监督,说法正确的有()。

A.发现重大违法嫌疑时,国务院财政部门及其派出机构可以向与被监督单位有经济业务往来的单位查询有关情况

B.发现重大违法嫌疑时,国务院财政部门及其派出机构被只能向监督单位开立帐户的金融机构查询有关情况

C.财政、审计、税务、人民银行、证券监管、保险监管等部门应当依照有关法律、行政法规规定的职责,对有关单位的会计资料实施监督检查

D.有关监督检查部门已经作出的检查结论能够满足其他监督检查部门履行本部门职责需要的,其他监督检查部门可以利用,不再查账

E.监督检查的部门及其工作人员对在监督检查中,只对知悉的国家秘密负有保密义务

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第10题
根据新《证券法》,上市公司当年税后利润,在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的,应当按照公司法的规定分配现金股利。()
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第11题
根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定,设立综合类证券公司的注册资本最低限额为()。

A.人民币3亿元

B.人民币5亿元

C.人民币10亿元

D.人民币15亿元

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