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更多“合规考核各项权重比例将随公司要求和重点工作推进进展而定期、不…”相关的问题
第1题
关于基金管理人加强合规文化建设努力的方向,以下说法错误的是（)。
A.通过完善公司治理来促进合规文化建设
B.积极推行全员合规，加强合规文化思想教育
C.有效落实合规考核机制
D.合规管理部门与业务部门建立良好的人际关系合规部门要第一道防线
第2题
关于采用自下而上策略的股票型基金，以下说法错误的是（）
A．个股的选择与权重受到基金契约、基金合规等方面的限制
B．股票投资比例主要取决于基金经理对宏观经济形势的预测
C．基金经理可不考虑行业与风格的配置，只是选择个股
D．基金资产中股票的配置比例不低于80%
第3题
证券公司在对高级管理人员和下属各单位进行考核时，应当要求合规总监出具书面合规性专项考核意见，合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于15%；对于重大合规事项，可制定一票否决制度（）
第4题
对于出现多名客户通过同一设备进行开户、转账以及疑似虚增有效户等异常情况的，公司将异常数据发给分支机构，由分支机构按照要求严格自查并向零售业务部提交自查反馈报告；对于无合理解释的，一律采取“不计入分支机构及员工考核任务”、“取消展业支持”及“追回个人提成”的处罚措施，防范潜在合规风险（）
第5题
团队成员个人业绩达到更高职级业绩标准的，薪酬职级可上浮一级，业绩特别突出的，可视情况直接上浮至其个人考核业绩规模达到的薪酬标准，但同时需要满足以下哪种情况：()。a不存在经核实客户投诉以及不合法、不合规营销行为;b不存在所填写的客户信息不完整不真实等行为;c不存在其他违反公司各项管理制度的行为;d根据财富管理总部相关要求，不存在考核期内有三支及以上重点产品的销售打款量未达到该产品指定销售任务的100%
A.a、b或c
B.a、c或d
C.a、b、或d
D.a、b、c或d
第9题
目前为落实放宽业务审核签注手续政策，我行按规定审核经常项目外汇收支时，可根据内控要求和实际业务需要，按照实质合规原则，一次性使用单据的，无需签注，但分次使用单据的，应在单证正本上签注收付汇金额、日期并加盖业务印章，并需按现行规定留存审核材料备查（）
第10题
分公司发现客户账户存在资产规模或者交易金额异常放大，各类金融产品的实际控制人等实际情况与其提供的情况不一致等情形的，要及时核查客户身份、资产收入、过往交易、关联账户交易等情况。经分析发现交易合规风险较高的，分公司无需将客户列入关注类客户。发现涉嫌违法违规的,分公司需以送审形式，会签财富管理部、合规管理部或相关部门等并经公司分管领导审批后，将相关情况及时向交易所报告（）
