题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
经营机构明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查,至少每半年开展一次适当性自查,并于每年的()月底及()月底前形成半年度自查报告
A.1;6
B.6;12
C.3;9
D.4
答案
C、3;9
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A.1;6
B.6;12
C.3;9
D.4
C、3;9
A.高级管理层应当有效管理本机构案件风险,行长是案防制度制定和执行的第一责任人
B.银行业机构应当明确负责合规管理工作的部门为案防工作牵头部门,将本机构案防工作组织实施作为其重要职责
C.银行业机构应当建立案防评价制度,对各级机构案防工作进行考核,并作为经营绩效考核的重要内容
D.业务条线管理、合规管理、内审稽核等负有检查职责的部门对具体发案业务已做过专项检查或审计,应发现未能发现问题或发现问题后未及时报告的,应当追究有关人员责任
B.金融机构应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱和反恐怖融资职责,建立相应的绩效考核和奖惩机制
C.金融机构应当任命或者授权一名高级管理人员牵头负责反洗钱和反恐怖融资管理工作,并采取合理措施确保其独立开展工作以及充分获取履职所需权限和资源
D.金融机构应当根据本机构经营规模、洗钱和恐怖融资风险状况和业务发展趋势配备充足的反洗钱岗位人员,采取适当措施确保反洗钱岗位人员的资质、经验、专业素质及职业道德符合要求,制定持续的反洗钱和反恐怖融资培训计划
A.1次
B.2次
C.3次
D.4次
A.开展公司战略执行监控、运营分析评价
B.经营管理异动预警及协调解决
C.公司管理成效、发展成果、经营业绩、责任实践的全景展示
D.负责能源互联网相关新业务、新业态、新模式项目运营管理工作
A.问询制度
B.定期检查
C.监督检查
A.部、省
B.收费经营单位、发行机构
C.省、收费经营单位
D.收费经营单位、收费站区负责人
A.听取工作报告或状况简介
B.考察、询间关于人员
C.抽查施工现场
D.监管安全生产允许证