题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
根据反洗钱管理系统角色身份的设置,营业机构主管员为()。
A.营业机构坐班主任
B.营业机构会计部门人民币业务操作员,营业机构操作员
C.营业机构会计部门外币业务操作员
D.营业机构客户部门主管或副主管
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A.营业机构坐班主任
B.营业机构会计部门人民币业务操作员,营业机构操作员
C.营业机构会计部门外币业务操作员
D.营业机构客户部门主管或副主管
A.营业机构坐班主任
B.营业机构会计部门人民币业务操作员,营业机构操作员
C.营业机构会计部门外币业务操作员
D.营业机构客户部门主管或副主管
A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》
C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》
D.《证券公司反洗钱工作指引》
A.客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理功能
B.大额交易和可疑交易报告功能
C.统计分析与数据查询功能
D.洗钱和恐怖融资风险自评估功能
E.反洗钱与反恐融资名单监控功能
A.依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息,包括客户风险等级信息、受益所有人身份识别工作信息、数据或者资料等
B.依法向监管报送的交易报告情况,如可疑交易报告、大额交易报告等信息
C.依法监测、分析、报告可疑交易,开展名单监控等情况信息
D.司法冻结、司法查询以及配合监管机构反洗钱调查等信息
E.涉及恐怖活动资产冻结措施有关信息
F.反洗钱系统及涉敏风险管理系统监测标准、监测措施等信息
A.实施特权访问管理(PAM)系统。
B.实施基于角色的访问控制(RBAC)系统。
C.实施身份和访问管理(IAM)平台。
D.实施单点登录(SSO)平台。
A.监督、指导本机构人员运用系统开展投诉管理工作,及时纠正存在的问题
B.系统中的审核工作
C.组织录入和处理本机构投诉工单
D.录入本机构涉及的问责情况