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[单选题]

根据反洗钱管理系统角色身份的设置,营业机构主管员为()。

A.营业机构坐班主任

B.营业机构会计部门人民币业务操作员,营业机构操作员

C.营业机构会计部门外币业务操作员

D.营业机构客户部门主管或副主管

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第1题
根据反洗钱管理系统角色身份的设置,营业机构主管员D为

A.营业机构坐班主任

B.营业机构会计部门人民币业务操作员,营业机构操作员

C.营业机构会计部门外币业务操作员

D.营业机构客户部门主管或副主管

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第2题
公司根据相关法律法规于2020年11月修订了《中信证券股份有限公司反洗钱管理办法》, 以下()为修订时的反洗钱法律法规依据。

A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》

C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》

D.《证券公司反洗钱工作指引》

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第3题
一般来说,金融机构的反洗钱系统功能包括但不限于以下几个方面()。

A.客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理功能

B.大额交易和可疑交易报告功能

C.统计分析与数据查询功能

D.洗钱和恐怖融资风险自评估功能

E.反洗钱与反恐融资名单监控功能

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第4题
根据最新的运营系列反洗钱作业相关规定,银保渠道需重点加强对达到反洗钱标准投保件的客户身份信息真实性的审核,如通过与公安部身份查询系统信息比对,进一步核实客户资料和信息的真实性。()此题为判断题(对,错)。
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第5题
根据最新的运营系列反洗钱作业相关规定,对银保渠道达到反洗钱标准的投保件,在受理时除核对客户基本信息,留存客户身份资料以外,还需重点加强对客户身份信息真实性的审核,如通过与公安部身份查询系统信息比对,进一步核实客户资料和信息的真实性。()此题为判断题(对,错)。
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第6题
反洗钱保密规定不得违反法律和我行相关规定,向任何单位和个人提供以下信息?()

A.依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息,包括客户风险等级信息、受益所有人身份识别工作信息、数据或者资料等

B.依法向监管报送的交易报告情况,如可疑交易报告、大额交易报告等信息

C.依法监测、分析、报告可疑交易,开展名单监控等情况信息

D.司法冻结、司法查询以及配合监管机构反洗钱调查等信息

E.涉及恐怖活动资产冻结措施有关信息

F.反洗钱系统及涉敏风险管理系统监测标准、监测措施等信息

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第7题
营业机构(含自营网点和代理网点)反洗钱联络员应严格按照反洗钱监管要求和行内制度规定开展客户身份识别工作,完整并妥善保存客户身份资料及交易记录,确保客户身份信息和交易记录完整准确()
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第8题
一家大型组织的人力资源和安全团队正计划实施技术以消除手动用户访问审查并提高合规性。以下哪个选项最有可能解决与用户访问相关的问题()。

A.实施特权访问管理(PAM)系统。

B.实施基于角色的访问控制(RBAC)系统。

C.实施身份和访问管理(IAM)平台。

D.实施单点登录(SSO)平台。

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第9题
为加强反洗钱信息管理系统的管理,确保()的正确应用和规范操作,根据国家有关法律法规要求,结合实际,制定反洗钱信息管理系统。

A.FMIS

B.ARMS

C.AMLS

D.RPTS

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第10题
投诉管理系统中“网点负责人”角色由邮储银行二级支行负责人和邮政企业代理营业机构负责人担任,履行以下职责()

A.监督、指导本机构人员运用系统开展投诉管理工作,及时纠正存在的问题

B.系统中的审核工作

C.组织录入和处理本机构投诉工单

D.录入本机构涉及的问责情况

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第11题
根据营业需要设置酒吧酒水常备量,是酒吧管理的一个组成部分。()
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