A.客户身份与行为是否存在异常的结论
B.可能带来的风险
C.拟采取的风险管控措施及理由
D.无论上调、下调、维持等级,均应说明合理理由
E.客户被纳入高风险的原因
A.确认代理关系无起点金融要求,都要对代理人进行身份识别
B.对个人高风险业务的代理人识别应签署代理合同
C.客户手持代理人证件可作为代理人关系存在的证据
D.法人或其他组织的代理业务由朋友、同事代理
A.拟实施高风险手术、操作或治疗方案
B.拟开展新技术、新项目、临床试验
C.患方拒绝接受必要的诊疗,或对诊疗方案未达成一致意见
D.患方拒绝在知情同意书中签
E.已发生医疗纠纷或存在医疗纠纷隐患
A.因反洗钱内部控制不严导致发生性质严重、危害程度较高的重大案件
B.风险评估认定为洗钱风险控制能力薄弱或合规风险高
C.存在特定的高风险业务种类
D.涉及重特大金融案件,且有证据表明或有合理理由怀疑案件的发生与反洗钱失职有联系
A.分级基金的不同类型份额可分离上市交易
B.分级基金一般将一只基金分成低风险的A类份额和高风险的B份额
C.投资者只能认购分级基金的某一类而不得同时认购多类
D.分级基金通过结构化的设计将基金份额拆分为具有不同预期收益和风险的两类或多类份额