题目内容
（请给出正确答案）
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定
答案
D、《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定
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A.分支机构及员工（含经纪人）的执业地域范围，应当与其客户管理水平和客户服务的合理区域相适应
B.不得委托第三方机构或个人从事客户招揽工作
C.与银行开展第三方存管业务合作过程中，投资者证券开户咨询工作应由分支机构驻银行网点员工完成
D.不得通过向银行人员私下微信发红包、银行转账等方式，支付委托开户报酬
有关股权激励个人所得税政策，适用于上市公司(含所属分支机构)和上市公司控股企业的员工，其中上市公司占控股企业股份比例最低为30%(间接控股限于上市公司A.对二级子公司的持股)。()
A.对
B.错
A．同意在天津滨海新区开展境内个人直接投资境外证券市场试点
B．境内个人可以自有外汇或购汇投资境外证券市场，购汇规模受《个人外汇管理办法实施细则》规定的年度购汇总额限制
C．试点期间投资范围首先为在香港证券交易所公开上市交易的证券品种
D．中国银行其他境内分支机构与天津中行签订合作协议后，可办理天津中行个人证券投资外汇账户见证开户及代收中银国际证券代理账户开户申请材料
A.应根据各业务职能部门和分支机构的经营管理水平，风险控制能力，主要负责人业绩等，实行区别授权。
B.应在法定经营范围内，对其业务职能部门和分支机构实行逐级。
C.在不造成风险的情况下，对授权可灵活处理，受权人可自主决定适当超越授权范围。
D.应根据各业务职能部门和分支机构的经营管理业绩，风险状况，授权制度执行情况及主要负责人任职情况，及时调整授权。
E.业务职能部门和分支机构超越授权，应视越权行为性质和所造成的经济损失，追究主要负责人及直接责任人相应的责任。
