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[判断题]

关于《进一步加强证券公司场外期权业务自律管理的通知》规定，经证监会机构部认可，证券公司可以作为一级交易商，在沪深证券交易所开立场内个股对冲交易专用账户，直接开展对冲交易。经证券业协会备案，证券公司不可以作为二级交易商，通过与一级交易商开展衍生品交易进行个股风险对冲，不得自行或与非一级交易商开展场内个股对冲交易（）

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第1题

下列属于杠杆融资的是()。

A.建立证券公司融资融券业务逆周期调节机制，控制规模，促进融资和融券业务均衡发展

B.制定实控关系账户管理细则和异常交易监管规则，研究完善认定标准及自律监管措施

C.加强管理，建立期货与现货、场内与场外、公募与私募等多层次资本市场的统一账户体系，实现跨市场交易行为的统一识别和监控

D.规范管理，整合完善证券基金期货经营机构资产管理业务管理办法，统一业务规则，明确监管标准

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第2题

中国银行大宗商品衍生业务是指以贵金属、基本金属、农产品及能源类商品为标的物的场外远期及期权交易（）

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第3题

《中国证券市场金融衍生品交易主协议（2013年版)》及补充协议等是对证券业的场外衍生品业务进行规范，并要求证券公司签署主协议后在中国证券业协会进行备案。（)

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第4题

关于衍生品的交易场所，以下说法错误的是（）

A.远期合约常在场外交易

B.期权合约只在交易所交易

C.互换合约常在场外交易

D.期货合约只在交易所交易

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第5题

全国场外市场运行管理的基本制度框架包括有()。

Ⅰ.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》

Ⅱ.《非上市公众公司监督管理办法》

Ⅲ.《证券公司柜台交易业务规范》

Ⅳ.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第6题

为进一步加强和规范信访统计工作，更好地发挥信访统计在研判形势、服务决策、指导工作等方面的重要作用，《国家信访局关于进一步加强和规范信访统计工作的意见》提出以下意见：加强和规范信访统计工作的总体要求、进一步完善信访统计制度体系、（)、进一步加强信访统计工作的组织领导等。

A.进一步强化信访统计数据分析应用

B.进一步规范信访统计业务

C.进一步提升信访统计质量管理水平

D.以上都选

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第7题

根据《关于进一步加强企业银行结算账户管理的通知》的要求，开户行为企业客户开立、变更银行结算账户，须在尽职调查通过（），在主机系统进行开户或变更业务处理

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第8题

根据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》（银监办发〔2014〕57号）要求，商业银行应与客户合理约定网银单笔转账上限，合规办理转账业务。（）

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第9题

国家互联网信息办公室的设立，是贯彻中央部署要求的一项重要举措，有利于进一步加强互联网建设、发展和管理，有利于加强统筹协调，形成并完善法律规范、()和社会教育相结合的互联网管理体系，提高对网络虚拟社会的管理水平。

A.行政监管

B.行业自律

C.技术保障

D.公众监督

E.信息安全

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第10题

根据《关于进一步加强企业银行结算账户管理的通知》的要求，开户行为企业客户开立、变更银行结算账户，须在尽职调查通过（），在主机系统进行开户或变更业务处理

A.3张

B.5张

C.8张

D.10张

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第11题

根据《证券公司柜台市场管理办法（试行)》对信息披露的规定，下列私募业务信息不得向公众披露的包括（)。

A.证券公司客户隐私的信息

B.第三方商业秘密的信息

C.合同约定不得向公众公开的信息

D.法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息

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