28关于督察长的合规责任,以下表述错误的是()
A.督察长享有充分的知情权
B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案
D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作
C、督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案
A.督察长享有充分的知情权
B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案
D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作
C、督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案
A.基金宣传推介材料的形式和用途
B.基金托管银行出具的基金业绩复核函
C.基金评价机构出具的业绩表现报告
D.基金管理公司督察长出具的合规意见书
A.各条线、事业部(分行)和每一名员工都应以依法合规经营为基本准则,不以牺牲合规为代价换取不当利益
B.各条线、事业部(分行)和每一名员工都应掌握与其执业行为有关的合规规则,积极主动地识别和化解其执业行为的合规风险
C.每一名员工都应切实承担起与其工作岗位相对应的合规职责,对其岗位经营管理活动的合规性负责
D.合规只是总行合规部和事业部合规工作人员的责任
A.司法警务督察人员必须经过培训、考核并且获得司法警务督察证后方可上岗
B.中级人民法院司法警务督察长由司法警察支队长兼任
C.基层人民法院司法警察大队负责本级人民法院的司法警务督察工作
D.各类事项的司法警务督察都应当经院领导批准,由司法警察部门督察长组织实施
A.资金或产品捐赠必须捐赠给具有合法受赠资格的慈善机构或公益性机构
B.教育资助和捐赠可提供给合法成立的公益性、学术性机构,包括医疗卫生人士个人或医疗卫生机构的内部科室
C.教育资助项目须由SA&E团队作为发起人提交合规申请
D.对于任何类型的捐赠或教育资助,发起人都应该做好书面记录,遵循公司的合规审核要求
A.人力资源部门应负责填写岗位职责和招聘要求
B.背景调查是人力资源招聘候选人时承担的职责
C.offer letter发出后,意味着直线和上级经理的任务全部完成
D.因有合规风险,直线和上级经理不应直接推荐候选人进入面试环节
A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线,要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任
B.风险管理板块各部门是风险管理的第二道防线,重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用
C.内控合规部门作为第三道防线,要履行好合规控制等职责
D.审计监察部门作为第三道防线,要履行好监督评价等职责
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II
D.I、II、III、IV
A.通过完善公司治理来促进合规文化建设
B.积极推行全员合规,加强合规文化思想教育
C.有效落实合规考核机制
D.合规管理部门与业务部门建立良好的人际关系合规部门要第一道防线
A.各流域管理机构、地方各级水行政主管部门
B.各流域管理机构
C.地方各级水行政主管部门
D.地方各级河长办