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[单选题]

28关于督察长的合规责任,以下表述错误的是()

A.督察长享有充分的知情权

B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案

D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作

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C、督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案

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第1题
基金管理公司董事会对督察长的考核,应当以基金及公司的()为主要标准。

A.市场风险控制情况

B.合规运作情况

C.投资收益水平

D.内部风险控制情况

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第2题
关于合规管理对基金公司运营的意义,以下表述错误的是()

A.降低重大财务损失的风险

B.降低声誉损失的风险

C.减少违规处罚

D.有利于基金管理公司利润最大化

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第3题
基金宣传推介材料要求报送的内容不包括()

A.基金宣传推介材料的形式和用途

B.基金托管银行出具的基金业绩复核函

C.基金评价机构出具的业绩表现报告

D.基金管理公司督察长出具的合规意见书

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第4题
以下关于合规的说法错误的是()。

A.各条线、事业部(分行)和每一名员工都应以依法合规经营为基本准则,不以牺牲合规为代价换取不当利益

B.各条线、事业部(分行)和每一名员工都应掌握与其执业行为有关的合规规则,积极主动地识别和化解其执业行为的合规风险

C.每一名员工都应切实承担起与其工作岗位相对应的合规职责,对其岗位经营管理活动的合规性负责

D.合规只是总行合规部和事业部合规工作人员的责任

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第5题
下列关于司法警务督察表述不正确的是()。

A.司法警务督察人员必须经过培训、考核并且获得司法警务督察证后方可上岗

B.中级人民法院司法警务督察长由司法警察支队长兼任

C.基层人民法院司法警察大队负责本级人民法院的司法警务督察工作

D.各类事项的司法警务督察都应当经院领导批准,由司法警察部门督察长组织实施

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第6题
以下关于捐赠和教育资助,表述错误的是()

A.资金或产品捐赠必须捐赠给具有合法受赠资格的慈善机构或公益性机构

B.教育资助和捐赠可提供给合法成立的公益性、学术性机构,包括医疗卫生人士个人或医疗卫生机构的内部科室

C.教育资助项目须由SA&E团队作为发起人提交合规申请

D.对于任何类型的捐赠或教育资助,发起人都应该做好书面记录,遵循公司的合规审核要求

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第7题
以下关于招聘职责与分工,表述不正确的是()

A.人力资源部门应负责填写岗位职责和招聘要求

B.背景调查是人力资源招聘候选人时承担的职责

C.offer letter发出后,意味着直线和上级经理的任务全部完成

D.因有合规风险,直线和上级经理不应直接推荐候选人进入面试环节

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第8题
科学的风险管理组织构架是提高风险管理水平的物质保障。罗熹行长在2009年风险管理工作会议上的讲话中指出,银行要建立风险管理“三道防线”,下列关于“三道防线”表述正确的是()
科学的风险管理组织构架是提高风险管理水平的物质保障。罗熹行长在2009年风险管理工作会议上的讲话中指出,银行要建立风险管理“三道防线”,下列关于“三道防线”表述正确的是()

A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线,要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任

B.风险管理板块各部门是风险管理的第二道防线,重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用

C.内控合规部门作为第三道防线,要履行好合规控制等职责

D.审计监察部门作为第三道防线,要履行好监督评价等职责

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第9题
【]关于基金从业人员守法合规的表述。以下正确的包括()。I.应当遵守相关法律法规,包括刑法的相关规定II.应当自觉遵守基金行业自律规范III.负有监督职责的员工,承担发现并制止违法违规行为的职责IV.普通的员工不负有监督职责,无需监督其他员工的行为

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II

D.I、II、III、IV

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第10题
关于基金管理人加强合规文化建设努力的方向,以下说法错误的是()。

A.通过完善公司治理来促进合规文化建设

B.积极推行全员合规,加强合规文化思想教育

C.有效落实合规考核机制

D.合规管理部门与业务部门建立良好的人际关系合规部门要第一道防线

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第11题
()要按照规定的权限进行涉河建设项目许可,对许可行为的依法合规性负直接责任。

A.各流域管理机构、地方各级水行政主管部门

B.各流域管理机构

C.地方各级水行政主管部门

D.地方各级河长办

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