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[判断题]

证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务,不可以为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利()

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第1题
证券经纪人不得有下列哪些行为()

A.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

B.与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

C.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

D.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

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第2题
2021年7月27日,广东证监局对原万联证券股份有限公司东莞常平振兴三街证券营业部负责人陈锐强出具警示函。经查,其在担任营业部负责人期间,存在违规推荐非万联证券代销的私募基金产品、并作出保本保收益承诺的行为。上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》()

A.替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

B.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

C.提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖

D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

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第3题
允许证券从业人员为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利()
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第4题
证券公司除了依照规定为其客户提供融资融券外,还可以为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。()
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第5题
有关证券公司的监督和管理叙述错误的是()

A.证券公司的设立、合并、分立、解散等,必须经过国务院证券监督管理机构批准

B.证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保

C.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D.在证券公司被责令停业整顿时,经国务院证券监督管理机构批准,可以通知出境管理机关依法阻止其出境

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第6题
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构及其工作人员在融资融券、股票质押式回购交易等融资类业务开展过程中,不得从事下列哪些行为?()

A.违规为客户提升授信额度,或者在融资资金、融券券源有限的情况下,违反公司相关制度私自决定钱券分配

B.向特定客户以明显低于公司资金成本或者同期市场资金价格的利率提供融资,或者违反公司规定设置较宽松的违约处置条件

C.为客户违规使用融出资金、规避信息披露义务、违规减持等违规行为提供便利

D.为客户与客户之间的融资、融券违规提供中介服务

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第7题
依据我国证券法的规定,证券公司不能为客户买卖证券提供融资融券服务。()
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第8题
根据《证券法》,证券公司以下行为或做法中,符合规定的是()。

A.接受客户的全权委托而决定证券买卖及其种类、数量和价格

B.为客户买卖证券提供融资融券服务

C.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D.私下接受客户委托买卖证券

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第9题
证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的,对其相关负责人的处罚包括()。Ⅰ给予警告;Ⅱ撤销任职资格;Ⅲ撤销证券从业资格;Ⅳ处以3万元以上30万元以下罚款。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

证券公司违反《中华人民共和国证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。

A.非法融资融券等值以下

B.3万元以上15万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.10万元以上30万元以下

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