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[多选题]

根据《中华人民共和国反洗钱法》,客户由他人代理办理业务时,金融机构应当登记()。

A.代理人的受托书

B.两人签订的代理协议

C.被代理人的身份证件

D.代理人的身份证件

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第1题
根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存()。

A.两年

B.三年

C.五年

D.七年

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第2题
根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的()、()、()等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的()或者其他身份证明文件,进行核对并登记.()

A.现金汇款

B.现钞兑换

C.票据兑付

D.账户汇款

E.身份证件

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第3题
《反洗钱法》规定,客户由他人代理办理业务,金融机构应当()进行核对并登记。

A.同时对代理人和被代理人身份证件或者其他身份证明文件

B.仅对代理人身份证件或者其他身份证明文件

C.仅对被代理人身份证件或者其他身份证明文件

D.要求其出具经公证委托授权书,同时对代理人和被代理人身份证件或者其他身份证明文件

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第4题
根据《中华人民共和国反洗钱法》文件要求,经调查仍不能排除洗钱嫌疑的,应当立即向有管辖权的()机关报案。客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准,可以采取临时冻结措施。

A.侦查

B.公安

C.海关

D.中国人民银行

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第5题
根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,下列关于金融机构通过第三方识别客户身份的说法。正确的有()。

A.第三方未采取客户身份识别措施的,应由金融机构补做身份识别

B.金融机构应当确保第三方已经采取符合《中华人民共和国反身份识别洗钱法》要求的客户身份识别措施

C.由金融机构承担第三方未履行客户行客户身份识别义务的责任

D.由第三方承担其未身份识别义务的责任

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第6题
《反洗钱法》规定,客户由他人代理办理业务的,金融机构应当()进行核对并登记。

A.同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件

B.仅对代理人的身份证件或者其他身份证明文件

C.仅对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件

D.要求其出具经公证的委托授权书,同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件

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第7题
根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处 二十万元以上五十万元 罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下 罚款()
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第8题
我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是《中华人民共和国反洗钱法》()
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第9题
《中华人民共和国反洗钱法》规定,我国金融机构保存客户的交易资料,应当从交易记账之日起至少保存()。

A.5年

B.1年

C.3年

D.2年

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第10题
《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构应当对客户交易信息在交易结束后应当至少保存()年。

A.2

B.7

C.5

D.1

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