题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
“公司商业合规管理手册”中的合规风险是指公司或工作人员的经营管理和日常行为违反法律、法规或行业规范和自律规则而使（）的风险
A.公司受到法律制裁
B.个人受到法律制裁
C.公司或个人受到法律制裁，财产或声誉遭受损失的风险
D.个人财产遭受损失的风险
答案
C、公司或个人受到法律制裁，财产或声誉遭受损失的风险
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答案
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A.公司受到法律制裁
B.个人受到法律制裁
C.公司或个人受到法律制裁，财产或声誉遭受损失的风险
D.个人财产遭受损失的风险
答案
C、公司或个人受到法律制裁，财产或声誉遭受损失的风险
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A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
C.建立有效的投资流程和投资授权制度
D.加强销售行为的规格和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
A.合规应当从全员做起，自下而上倡导诚实守信的道德准则和价值观念，培育全体员工和营销员的合规意识
B.合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作
C.保险公司应当倡导和培育良好的合规文化，并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分
D.合规管理是指保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展合规审核、合规检查、合规风险监测、合规考核以及合规培训等，预防、识别、评估报告和应对合规风险的行为
A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，建立合规风险监测指标
A.领导作用
B.风险控制
C.合规保证
D.事件学习
A．合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员
B．合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定
C．在合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
D．合规管理部门应当在公司享有特权
A．公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估
B．公司综合管理部对供应商白名单进行审查
C．公司财务部未作审核，直接按接收基金会计提供的基金管理费收入数据入账
D．公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查
A.合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
B.合规风险是银行做了不该做的事而招致的风险或损失
C.合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理
D.操作风险可以导致合规风险的发生
A.合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门
C.合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D.合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
