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[多选题]
根据银发2017【235】号文规定,非自然人客户股东或者董事会成员登记信息,主要包括()。
A.董事会、高级营理层和股东名单
B.各股东持股数量以及持股类型
C.股东变动信息
D.董事会成员在其他企业任职情况
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A.董事会、高级营理层和股东名单
B.各股东持股数量以及持股类型
C.股东变动信息
D.董事会成员在其他企业任职情况
A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告
B.提升客户风险等级,并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施
C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
D.经营业部门负责人审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
A.金融机构反洗钱规定(中国人民银行令〔2006〕第1号)
B.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法(中国人民银行令〔2016〕第3号)
C.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法(中国人民银行令〔2007〕第2号)
D.《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发[2017]235号)
A.企业在日常活动中形成的
B.会导致所有者权益增加的
C.与所有者投入资本无关的经济利益的总流入
D.企业在非日常活动中形成的
时应明确划分事件成因,操作风险成因包括以下四类:员工、()、()和外部事件。