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题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

根据银发2017【235】号文规定，非自然人客户股东或者董事会成员登记信息，主要包括（)。

A.董事会、高级营理层和股东名单

B.各股东持股数量以及持股类型

C.股东变动信息

D.董事会成员在其他企业任职情况

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第1题

各金融机构在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户（或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施，这些后续控制措施包括但不限于（)

A.对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期(如每3个月)或额外提交报告

B.提升客户风险等级，并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施

C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型

D.经营业部门负责人审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系

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第2题

根据《中国农业银行非信贷资产风险分类管理办法(试行)》(农银发[2005]1号)规定，对“存放联行款项”，账务核对相符后，根据对款项的所有权是否受到限制，划分风险类别。对错误使用会计科目或所有权受到限制的款项，至少划分为次级类。()此题为判断题(对，错)。

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第3题

根据《中国农业银行非信贷资产风险分类管理办法(试行)》(农银发[2005]1号)规定，在非信贷资产风险分类过程中，要严格对照核心定义，认真区分不同资产的风险特点，通过分析资产的信用风险、市场风险、操作风险，准确把握资产的风险状况和预计损失程度，确定分类结果。()此题为判断题(对，错)。

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第4题

涉及金融行业反洗钱目前主要有一部法律和四部央行的行政规章，简称“一法四令”，哪一项不是属于“一法四令”（）

A.金融机构反洗钱规定（中国人民银行令〔2006〕第1号）

B.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法（中国人民银行令〔2016〕第3号）

C.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（中国人民银行令〔2007〕第2号）

D.《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发[2017]235号）

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第5题

根据《企业会计准则第14号——收入》（财会〔2017〕22号)第二条规定，收入的体征包括（)。

A.企业在日常活动中形成的

B.会导致所有者权益增加的

C.与所有者投入资本无关的经济利益的总流入

D.企业在非日常活动中形成的

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第6题

根据《中国农业银行信贷资产风险分类管理办法试行)》（农银发[2009]208号)规定，客户部门主要负责

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第7题

根据《中国农业银行操作风险识别管理办法（试行)》（农银发[2009]341号)规定，操作风险事件发生或发

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第8题

根据《中国农业银行法人客户信用等级评定管理办法》（农银发[2008]233号)规定，一级分行可根据辖属

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第9题

根据《中国农业银行操作风险报告管理办法(试行)》(农银发[2008]208号)规定，操作风险报告应遵循()、()、()、()。

根据《中国农业银行操作风险报告管理办法（试行)》（农银发[2008]208号)规定，操作风险报告应遵循（)、（)、（)、（)。

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第10题

根据《中国农业银行操作风险报告管理办法(试行)》(农银发[2008]208号)规定，进行操作风险事件报告

根据《中国农业银行操作风险报告管理办法（试行)》（农银发[2008]208号)规定，进行操作风险事件报告

时应明确划分事件成因，操作风险成因包括以下四类：员工、()、()和外部事件。

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