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[判断题]

境外发行人以新增证券为基础发行中国存托凭证,应在获得证监会核准发行后15个工作日内,委托其境内主承销商(或境内相关代理机构),到其上市境内证券交易所所在地国家外汇管理分局或外汇管理部办理登记。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
在办理美国存托凭证业务中,托管银行提供的服务有()。

A.负责ADR的注册和过户

B.代理ADR持有者行使票权等股东权益

C.保管ADR所代表的基础证券

D.根据存券银行的指令领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国

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第2题
根据《中华人民共和国刑法》第一百六十条的规定,欺诈发行证券罪,是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中()或者(),发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券。

A.隐瞒重要事实

B.隐瞒事实

C.编造重大虚假内容

D.编造虚假内容

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第3题
在办理美国存托凭证业务中,存券银行提供的服务有()。

A.负责ADR的注册和过户

B.代理ADR持有者行驶投票权等股东权益

C.保管ADR所代表的基础证券

D.ADR被取消时,指令托管运回那把基础证券重新投入当地市场

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第4题
关于证券发行市场,下列说法正确的是?()

A.证券发行市场又称初级市场或一级市场

B.证券发行市场通常是一个无形市场,没有具体的固定场所

C.证券发行市场由发行人、投资者和中介机构等要素构成

D.是发行人以发行证券的方式筹集资金的市场

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第5题
资产证券化是指以基础资产未来所产生的现金流为偿付支持,通过结构化设计进行信用增级,在此基础上发行资产支持证券
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第6题
涉外期货、期权等交易,以下哪项是按照正确规定进行申报的().

A.通过中国境内证券交易所进行涉外证券交易,由境内证券登记机构或证券交易所填写证券投资统计申报表,并按照规定向外汇局申报该交易以及相应的收支和分红派息情况。

B.通过中国境内期货、期权等交易所(交易中心)进行的涉外期货、期权等交易,由境内期货、期权等交易所(交易中心)填写期货、期权交易申报表,并按照规定向外汇局申报该交易以及相应的收支情况。

C.中国境内通过境内交易所(交易中心)进行涉外期货、期权等交易的,由境外交易商或境外投资者填写期货、期权交易申报表,并按照规定直接向外汇局申报其交易以及相应的收支情况。

D.中国境内机构在境外发行证券的,应当填写证券投资统计申报表,并按照规定直接向外汇局申报其境外证券发行以及相应的收支和分红派息等情况。

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第7题
根据证券法律制度的规定,通过证券交易所的证券交易,投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到一定比例时,应在该事实发生之日起3日内,向中国证监会、证券交易所作出书面报告,通知发行人并予以公告,该一定比例为()。

A.30%

B.20%

C.10%

D.5%

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第8题
证券登记结算机构是为了证券发行和交易提供集中登记,存管和结算服务,并以盈利为目的的公司法人。()
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第9题
证券发行市场是发行人向承销者出售证券的市场。()
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第10题
证券发行方式有公募和私募之分。公募是指发行人公开向社会发行证券;私募则是指发行人向特定的投资者发行证券。()

此题为判断题(对,错)。

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第11题
证券发行人的董事、高级管理人员应当对证券发行文件和定期报告签署书面确认意见。()
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