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[主观题]

咨询资料在记录保存和使用中应该注意哪些事项()

咨询资料在记录保存和使用中应该注意哪些事项()

A.咨询情况必须由咨询人员亲自记录,不得由第三者代为记录。对于所有涉及服务对象个人隐私的文档必须由咨询人员亲自保管,不得随意向第三者泄露,电脑记录必须进行权限管理。

B.出于工作交流或研究需要可以使用某些个案,但是不得透露当事人姓名及能够显示当事人信息的详细资料

C.对于上级检查和工作总结需要,可以由咨询人员提供数据进行分析,但是不能提供咨询记录,特殊需要必须经过上级主管部门研究批准

D.对于需要转诊的安全,根据工作需要向转诊机构介绍情况时,需要征得服务对象本人同意

E.如因工作调动,咨询人员岗位变动时,必须将所有文档一对一交接给接替本岗位的工作人员,同时向接替者强调保密制度。

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第1题
在记录、保存和使用咨询资料时,咨询人员应执行保密原则,而不能()

A.亲自填写咨询记录

B.研究需要所使用的个案不得透露当事人信息

C.在上级领导检查时提供详细咨询记录

D.转诊案例需征得服务对象本人同意

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第2题
洗钱风险管理第一道防线工作职责包括哪些?()

A.主动了解学习反洗钱法律法规和本行反洗钱制度办法

B.组织妥善并完整保存客户身份信息、客户身份资料、交易记录、客户尽职调查工作记录,配合提供相关档案资料和数据

C.设立本条线反洗钱相关岗位并配备具备反洗钱从业资格的专兼职人员

D.组织开展本条线反洗钱相关内容的培训、宣传和检查

E.在业务系统开发升级中,应了解并落实反洗钱相关要求,充分考虑反洗钱监管要求

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第3题
证券期货业金融机构在配合开展反洗钱调查过程中,应注意对以下哪些信息进行保密()

A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的

B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单

C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料

D.向调查机构提供的书面材料和电子文档

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第4题
在云时代的安全防护体系中,需要在事前、事中、事后三个阶段都进行改革,并且形成闭环的持续改进和发展。其中在“事中”应该做到下列哪些关键点?()

A.漏洞情报

B.纵深防御

C.攻防态势

D.反击黑客

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第5题
下列选项中哪些是样品在保存过程中需要注意的事项?()

A.保持样品原有形态和组织结构

B.防止腐败变质

C.防止污染

D.稳定水分

E.固定待测成分

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第6题
在华为Oceanstor V3存储系统中,Hyper SnapLUN使用写时复制技术记录和保存改变的数据块()
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第7题
在访谈过程中,如果使用录音等记录技术,应该注意:

A.使用最先进可靠的设备。

B.将录音设备放在受访者触手可及的地方,以便其控制录音过程。

C.访谈结束时,不再允许受访人回放录音。

D.由访谈者完全控制录音过程。

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第8题
关键事件法要求保存最有利和最不利的工作行为的书面记录。在评估过程中,管理者就可运用这些记录和其他资料对员工业绩做出评估。()
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第9题
反洗钱内部控制制度中的核心管理制度不包括()。

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.反洗钱保密制度

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第10题
管理层根据国际标准和本地法律在制定和实施一个书面的反洗钱政策。政策的一部分包括的记录保存。依据FATF建议,会计记录应该保存多久?()

A.开户后十年

B.关系终止后五年

C.与机构设立时间一样长

D.客户关系建立后五年

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第11题
依据《中华人民共和国反洗钱法》规定,下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有:()

A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料

B.金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构

C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年

D.以上说法都不对

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