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[主观题]

按《证券法》规定,通过证券交易所的证券交易,投资者持有——个上市公司已发行股份的()时,应当向证

按《证券法》规定,通过证券交易所的证券交易,投资者持有——个上市公司已发行股份的()时,应当向证监会和证券交易所做出书面报告,通知该上市公司,并予以公告。

A.3%

B.5%

C.8%

D.10%

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第1题
根据《证券法》,上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。()
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第2题
《证券法》规定,因违法行为或者违纪行为被开除的()的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券交易所的从业人员

A.证券交易场所

B.证券公司

C.证券登记结算机构

D.证券服务机构

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第3题
关于证券法规定的证券交易内幕信息知情人的范围,下面不正确的是()。

A.证券交易所的有关人员

B.证券监督管理机构工作人员

C.发行人控股公司的监事

D.持有公司百分之三以上股份的自然人

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第4题
《证券法》对操作市场行为规定,禁止()机构或人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导

A.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构

B.证券服务机构及其从业人员

C.证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员

D.证券监督管理委员会

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第5题
非法证券活动是指违反《证券法》等法律行政法规的规定,未经有权机关批准,擅自开展以下证券活动的行为()

A.擅自公开发行证券

B.擅自设立证券交易所或者证券公司

C.擅自从事证券承销业务

D.擅自从事证券经纪、证券投资咨询等证券业务

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第6题
根据证券法的规定,因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券经营机构的董事、监事、经理,自被解除职务之日起未满3年的,不得担任证券经营机构的董事、监事或者经理。 ()此题为判断题(对,错)。
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第7题
我国《证券法》规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者
证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以()的罚款。”

A.3万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.10万元以上

D.1万元以上5万元以下

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第8题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券机构的表述中,正确的是()。A.设立证券公司要求主

根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券机构的表述中,正确的是()。

A.设立证券公司要求主要股东净资产不低于人民币1亿元

B.证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

C.证券登记结算机构是以营利为目的的法人

D.投资咨询机构及其从业人员可以代理委托人从事证券投资

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第9题
根据《证券法》的规定 ,下列有关上市公司信息披露的表述中,不正确的是()。

A.上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予以公告

B.上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送上一年的年度报告,并予以公告

C.上市公司的中期报告和年度报告均须记载公司财务会计报告和经营情况

D.上市公司董事、监事和高级管理人员均须对公司中期报告和年度报告签署书面确认意见

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第10题
根据《证券法》的有关规定,证券机构主要有()。

A.证券登记结算机构

B.证券公司

C.证券交易所

D.证券交易服务机构

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