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[判断题]

违规事件是指发生违规行为,导致或可能导致建设银行遭受法律制裁、监管处罚、资金或资产损失、声誉损失等风险的事件。()

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第1题
事件是指导致或可能导致事故的()。

A.情况

B.结果

C.过程

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第2题
安全隐患是指有可能导致人员受伤但实际发生时人员未受伤的事件,包括人员未受伤但财产损失的事件。()
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第3题
“危险”是指可能导致事故的(),它是指事物处于一种不安全的状态,是可能发生潜在事故的征兆。

A.事件

B.事物

C.状态

D.发生

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第4题
商业银行应及时向银监会或其派出机构报告下列重大操作风险事件:( )
A、 抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件,诈骗商业银行或其他涉案金额1000万元以上的案件

B、 造成商业银行重要数据、账册、重要空白凭证严重损毁、丢失,造成在涉及两个或两个以上省(自治区、直辖市)范围内中断业务3小时“上,在涉及一个省(自治区、直辖市)范围内中断业务6小时以上,严重影响正常工作开展的事件

C、 盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料,可能影响金融稳定,造成经济秩序混乱的事件

D、 高管人员严重违规

E、 发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害

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第5题
发生下列情况之一的,委派行应及时解聘运营主管()。
发生下列情况之一的,委派行应及时解聘运营主管()。

A.运营主管年度工作质量考核不合格的

B.受派机构的内控管理水平明显下降,或发生重大违规行为、出现重大风险隐患的

C.因履职不到位导致受派机构临柜业务发生重大差错、事故和案件的

D.对于单位负责人或上级行负责人的违规行未按规定进行抵制、报告的

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第6题
由于不经意或及时的介入行为使原本可能导致的不良事件并未发生的事件是()。

A.Ⅰ级事件

B.Ⅱ级事件

C.Ⅲ级事件

D.Ⅳ级事件

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第7题
我行员工在收单业务开展过程中出现操作失误或违规行为,致使发生收单风险事件或案件,导致收单行、特约商户、持卡人或其他当事人产生损失的应按照()进行处理。

A.《中国农业银行内部经济纠纷裁决办法(试行)》

B.《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》

C.《中国农业银行银行卡商户收单业务风险管理办法》

D.《中国农业银行人民币卡商户收单业务管理办法》

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第8题
基金()是指系统发生故障不能及时修复或通讯、电力中断等非正常情况导致系统不能正常运行造成的风险

A.违法违规经营风险

B.决策风险

C.系统风险

D.服务风险

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第9题
事件树的后果事件指由于初因事件及其后续事件的发生或不发生所导致的不良结果()
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第10题
在我国安全生产管理领域,隐患排查治理是针对如下事故因果连锁链条中()。

A.导致了伤害和健康损害的事件

B.接近事故发生或事故正在发生过程中、需要采取应对措施的事件

C.可以通过检查发现、采取措施整改的、可能导致事故的不期待事件

D.可能导致伤害和健康损害的事件

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第11题
交通事件是指导致道路通行能力下降或交通需求不正常升高的非周期性发生的情况。()
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