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[多选题]

融资融券展期审核希望达到的目的包括()

A.增加投资者的交易难度

B.根据账户情况,要求投资者调整账户持仓集中度或者维保比,降低账户风险

C.对于风险较大或者需要重点关注的客户,要求提供资产证明、征信报告、连带责任担保等材料

D.保留投资者展期记录,跟进投资者账户的状态变化

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第1题
对已逾期的负债合约,只要客户信用账户符合公司融资融券展期条件,仍然可以在交易系统对该笔合约发起展期申请。()
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第2题
单只标的证券融资余额或融券余额达到该证券上市可流通市值的()时,证交所可在次一交易日暂停其融资买入或融券卖出。

A.20%

B.25%

C.30%

D.75%

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第3题
个人投资者参与北交所股票交易,申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均()

A.不低于人民币50万元(包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券

B.不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

C.不低于人民币30万元(包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

D.不低于人民币30万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

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第4题
目前公司客户进行融资融券交易而可能需要支付的相关利息和费用包括()。
目前公司客户进行融资融券交易而可能需要支付的相关利息和费用包括()。

A.融资利息

B.融券费用

C.未成交额度占用费

D.逾期罚息

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第5题
借入人和出借人申请科创板转融券约定申报的展期、提前了结,应经()同意。

A.上交所

B.深交所

C.证监会

D.中国证券金融公司

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第6题
提高维持担保比例方式包括:将追加的现金划入客户信用交易账户;将追加的可充抵保证金证券划入客户信用交易账户;自行平仓:通过卖券还款、买券还券、直接还券或直接还款等方式全部或部分偿还融资融券债务。()此题为判断题(对,错)。
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第7题
()是指定性表示的希望系统要达到的状态。

A.指标

B.标准

C.目的

D.目标

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第8题
()属于犯罪主观方面,是被讯问人在主观上所希望达到的外部结果。

A.目的

B.动机

C.手段

D.结果

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第9题
哪一沟通者策略一般用于沟通者希望就计划执行的行为得到听众的认同,或者沟通者希望通过商议来共同达到某个目的()?

A.征询

B.说服

C.参与

D.告知

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第10题
强制平仓的情形有哪些?( )
A、T日客户信用账户维持担保比例低于平仓维持担保比例,客户在规定期限内未足额追加保证金,致使规定期限到期日(T+1日)日终清算后的维持担保比例未达到补仓维持担保比例,T+2日进行强制平仓操作

B、融资或融券交易期限已满,客户未按约定偿还债务,则在到期日次日强制平仓

C、客户信用账户融券卖出的证券预定终止上市交易或要约收购,在该证券终止上市或要约收购公告发布日(设为T日)后一个交易日内(T+1日内)仍未了结该证券相关的融券关系,公司在T+2日进行强制平仓操作

D、出现法定或约定解除或终止合同情形,客户尚有债务未清偿,则在解除或终止合同日次日强制平仓

E、公司配合司法机关对客户信用账户资产协助执行(司法冻结或扣划),客户尚有未清偿债务的,则在要求日内强制平仓

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第11题
以下哪些是公司统一规定的投资者教育内容?()

A.融资融券业务基本知识和法律法规

B.公司融资融券业务规则和流程

C.公司《融资融券合同》、《融资融券交易风险揭示书》和相关风险提示

D.客户参与融资融券适当性原则和权益维护

E.推荐股票

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