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[判断题]

严禁不对签订人身份真实性、资格合法性进行核实,不执行面签制度()

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第1题
根据《山东省人身保险公司服务自律公约》(鲁保协【2014】31号)文件要求,非客户本人申请办理保全服务前,保险公司应与客户本人进行电话联系,确认审查委托代理人身份和保全事项的真实性。委托代理向保险公司领取金额超过人民币()元的,除转账账户户名为申请资格人外,保险公司应当通过()确认客户是否收到受托人代领取的款项。

A.500、书面

B.1000、回访

C.2000、书面

D.3000、回访

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第2题
1914年,美国“发行稽查局”的出现对于广告管理意义重大,它的职能是()。

A.核实报纸、杂志的发行数量,制定广告收费标准

B.对广告主资格进行审查

C.审查广告内容有无隐瞒事实真相或随意虚构、夸大的成分

D.对广告表现内容的语言文字、画面、声音等广告表现形式的真实性与合法性进行审查

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第3题
我行应严格审查借款人资格()。

A.真实性

B.合法性

C.一致性

D.有效性

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第4题
严禁不按实质重于形式、内控优先原则和不坚持风险导向,对客户身份和开户目的进行(),对其开户的真实性进行审核

A.核实

B.审核

C.审查

D.识别

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第5题
下列关于质物、质押权利的合法性描述,错误的是()。 A.出质人提交的权利凭证必须具有真实性、合法性

下列关于质物、质押权利的合法性描述,错误的是()。

A.出质人提交的权利凭证必须具有真实性、合法性和有效性

B.用票据设定质押的,背书无需进行连续性审查

C.海关监管期内的动产作质押的,需出具海关同意质押的证明文件

D.以股票设定质押的,必须是依法可以流通的股票

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第6题
下列哪项不是个人汽车贷款中调查岗责任()。

A.对借款人身份的真实性负责

B.对借款人购车交易的真实性负责

C.对贷款资料的完整性负责

D.对抵押物的合法性负责

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第7题
企业身份认证,是指具备相应资历的专业认证机构在认证日对“企业的合法性、真实性”的核实以及“申请人是否经过企业授权”的查证。()
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第8题
柜台业务的内部控制要做到().

A.对存款账户实施有效管理,与所有存款的所有人定期进行对账,并确保对账的适时有效

B.对账户开立.变更和撤销的情况应定期进行检查,确保存款人出租.出借账户或利用其存款账户从事合法活动

C.对所有内部凭证事项进行持续监控,发现异常情况必须进行跟踪和分析

D.严格执行账户管理的有关规定,明确专人负责银行结算账户的开立.使用和撤销的审查和管理,认真审核存款人身份和账户资料的真实性.完整性和合法性

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第9题
下列关于质物、质押权利合法性的说法,错误的是()。

A.所有权、使用权不明或有争议的动产,法律规定禁止流通的动产不得作为质物

B.凡出质人以权利凭证出质的,必须对出质人提交的权利凭证的真实性、合法性和有效性进行确认

C.凡发现质押权利凭证有伪造、变造迹象的,应重新确认

D.非流通股可设定质押

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第10题
下列关于质物、质押权利的合法性描述,错误的是()。

A.出质人提交的权利凭证必须具有真实性、合法性和有效性

B.用票据设定质押的,背书无需进行连续性审查

C.海关监管期内的动产作质押的,须出具海关同意质押的证明文件

D.以股票设定质押的,必须是依法可以流通的股票

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第11题
法院出具的协助冻结/解除冻结/扣划通知书等出现错误,由()修改并加盖“校对章”的,网点有权人应对修改事项的真实性、有效性和合法性进行核实,同意办理的应在相关法律文书上标注“已核实、同意办理”字样。

A.授权人员

B.操作柜员

C.运营主管

D.相关工作人员

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