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[主观题]

某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后,该上市公司股价连续多个交易日跌停。某基

金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。上述情况反映了该基金管理人应当从以下哪个方面加强会计系统控制()

A.基金管理人应当规范基金清算交割工作,确保基金资产安全

B.基金管理人应当建立会计复核制度,防止会计差错发生

C.基金管理人应当采取合理的估值方法和科学的估值程序

D.基金管理人应当保证同一基金的不同份额之间独立建账和独立核算

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第1题
有下列()情形,可能演化为案件的事件,应按案件风险事件向上级报告。

A.本行从业人员因不明原因离岗、失联的

B.客户反映非自身原因账户资金出现异常的

C.大额授信企业及其法定代表人或实际控制人失联或被采取强制措施的

D.本行向公安、司法、监察等机关报案但尚未立案的,或者银保监会派出机构向公安、司法、监察等机关移送案件线索但尚未立案的

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第2题
根据《上海证券交易所股票上市规则》,上市公司发行新股申请或者披露文件,或者构成借壳上市的重大资产重组申请或者相关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被中国证监会立案稽查的,在形成案件调查结论前,()应当遵守在信息披露文件或者其他文件中作出的公开承诺,暂停转让其拥有权益的股份。Ⅰ.上市公司控股股东、实际控制人Ⅱ.上市公司董事、监事、高级管理人员Ⅲ.重组方及其一致行动人、上市公司购买资产对应经营实体的股份或者股权持有人Ⅳ.自愿承诺股份限售的股东

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
法定代表人、企业负责人或实际控制人曾因严重违法违规导致原定点零售药店被解除医保协议未满多少年的不予受理申请()。

A.3年

B.4年

C.5年

D.6年

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第4题
法定代表人、主要负责人或实际控制人曾因严重违法违规导致原定点医疗机构被解除医保协议,未满()的,不予受理定点申请

A.1年

B.5年

C.6个月

D.3年

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第5题
出现下列()情形,不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A.最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录

B.净资产超过1亿元人民币

C.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚未执行完毕

D.股权结构清晰

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第6题
根据CCER数据库,按照上市公司的最终实际控制人性质,上市公司分为7种类型,包括()。

A.国有控股、民营控股

B.外资控股、集体控股

C.社会团体控股、职工持股会控股

D.无实际控制人

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第7题
上市公司的下列人员中,应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整的有:()

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.控股股东

E.实际控制人

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第8题
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》,下列关于深交所上市公司控股股东、实际控制人的说法,错误的是()。

A.公司无控股股东、实际控制人的,公司第一大股东及其最终控制人无需比照控股股东、实际控制人,履行有关规定

B.控股股东应当依法行使股东权利,履行股东义务

C.控股股东、实际控制人不得利用其控制权损害公司及其他股东的合法权益

D.控股股东、实际控制人不得利用对公司的控制地位谋取非法利益

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第9题
对于交易对方为上市公司的控股股东、实际控制人或者其控制的关联人,但并不控制交易标的,上市公
司与交易对方可以根据市场化原则,自主协商是否采取业绩补偿和每股收益填补措施及相关具体安排。()

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第10题
上市公司必须和控股股东或实际控制人完全隔绝,绝不能发生任何往来,否则就违背独立性原则。()
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第11题
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,下列关于控股股东、实际控制人与上市公司之间进行交易应遵循的原则,错误的是()。

A.平等

B.自愿

C.等价

D.无偿

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