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[主观题]

无论理财服务费用金额大小,均要求客户向理财规划师所在机构指定的账户汇款。()A.正确B.错误

无论理财服务费用金额大小,均要求客户向理财规划师所在机构指定的账户汇款。()

A.正确

B.错误

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第1题
下列说法正确的有()。

A.理财规划师并非由于主观故意而导致错误,或者与客户存在意见分歧,虽然不违背法律,但与正直诚信的职业道德准则相违背

B.勤勉谨慎,是对理财规划师工作全过程的要求,不仅包括理财计划的制定过程,包括理财计划的执行及其监督过程

C.作为一名合格的、尽责的理财规划师,必须具备资深的专业素养,每年保证一定时间的继续教育

D.无论理财规划师在具体业务中提供何种服务,或以何种身份行事,理财规划师均应确保正直诚信,坚持客观性

E.在任何条件下,理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息,除非取得客户明确同意

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第2题
是理财规划服务合同的核心内容,是约定客户委托理财规划师所在机构所办理事项的具体内容。A.当

是理财规划服务合同的核心内容,是约定客户委托理财规划师所在机构所办理事项的具体内容。

A.当事人条款

B.鉴于条款

C.委托事项条款

D.理财服务费用条款

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第3题
下列说法正确的有()。

A.在任何条件下,理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息,除非取得客户明确同意

B.作为一名合格的尽责的理财规划师,必须具备资深的专业素养,每年保证一定时间的继续教育

C.无论理财规划师在具体业务中提供何种服务,或以何种身份行事,理财规划师均应确保正直诚信,坚持客观性

D.勤勉谨慎,是对理财规划师工作全过程的要求,不仅包括理财计划的制定过程,还包括理财计划的执行及其监督过程

E.如果理财规划师并非由于主观故意而导致错误,或者与客户存在意见分歧,且该分歧并不违反法律,则此种情形与正直诚信的职业道德准则并不违背

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第4题
下列关于理财规划服务合同违约责任规定的说法,正确的有()。

A.理财规划师所在机构如未履行或未全面履行合同约定的保密义务,则客户可以要求全部或部分退还已经交纳的理财服务费,并有权要求赔偿

B.理财规划师所在机构如未履行或未全面履行合同约定的提供理财服务、跟踪和指导理财服务的义务,则客户可以要求全部或部分退还已经交纳的理财服务费,并有权要求赔偿

C.对客户而言,如未提供真实信息,未依据合同约定交纳相应的理财服务费,则理财规划师所在机构可以拒绝提供或拒绝继续提供理财服务,并退还已经交纳的费用

D.对客户而言,如未提供真实信息,未依据合同约定交纳相应的理财服务费,则理财规划师所在机构可以拒绝提供或拒绝继续提供理财服务,并不退还已经交纳的费用

E.理财规划师所在机构未全面履行合同约定的保密义务,客户无权要求赔偿

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第5题
当客户兑换的新钞/零钞总金额大于等于人民币一万元时,无论兑换面额数量,均应按一次性金融服务要求,请客户填写《新钞/零钞兑换表》外,还应请客户出示个人有效身份证件并复印留存。()
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第6题
场租无票核销单据无论金额大小均无需由公司主管业务副总进行审批()
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第7题
个人售汇业务无论金额大小(信用卡购汇还款除外),均须在个人结售汇系统上逐笔录入售汇业务数据。()
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第8题
理财服务费用条款包括()。

A.理财服务费用的金额

B.支付方式

C.支付步骤

D.额外费用

E.接收账户

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第9题
对于一些重要交易,无论金额大小均由相应级别主管进行授权确认,这种授权属于()。

A.静态授权

B.动态授权

C.常态授权

D.以上均不对

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第10题
处于紧密管户关系的客户交易,理财经理在销售理财、基金、保险、资管信托、贵金属产品时,无论是否录入营销人员工号,销售业绩均计入(),机构收入均计入()

A.紧密管户的理财经理

B.紧密管户理财经理所在机构

C.理财经理号归属机构

D.签约机构

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