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[多选题]

可转债二级市场交易价格受上市公司()等多重因素影响,波动情况较为复杂,可能出现跌破发行价、价格大幅波动、与投资价值相背离,甚至交易价格低于面值等情况。投资者应当关注相关风险。

A.股票价格、转股价格

B.赎回以及回售条款

C.市场利率、票面利率

D.市场预期

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第1题
封闭式基金的交易价格主要受()的影响。

A.二级市场供求关系

B.投资时间长短

C.上市公司质量

D.投资基金规模大小

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第2题
即期外汇买卖交易价格受国际外汇市场走势、政治经济以及突发事件等多种因素影响,外汇价格波动较大,由此产生的市场风险由客户承担。()
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第3题
以下关于可转债交易规则、风险说法正确的是()。
A.可转债的信用评级可能因发行人经营管理或者财务状况等因素而出现下调,继而影响可转债的债券市场交易价格

B.可转债实行当日回转交易,且无涨跌幅限制,交易价格波动幅度可能较大

C.可转债竞价交易盘中价格较前收盘价首次上涨或者下跌超过20%(含)、30%(含)的,实施盘中临时停牌

D.投资者不能在可转债存续期内随时申请转股。可转债自发行结束之日起6个月后,在符合约定条件时,投资者方可通过报盘方式申请转换为公司股票。转股期由发行人根据可转债的存续期限以及发行人的财务状况确定。投资者应当关注转股价格、转股期限等相关安排

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第4题
根据上市公司证券发行的有关规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的有()

A.发行对象不得超过200人

B.发行价格不得低于市场交易价格

C.控股股东认购的股份36个月内不得转让

D.非控股股东认购的股份在12个月内不得转让

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第5题
关于股权转让,下列说法正确的是()。

A.作为减少上市公司经营负担、改变上市公司经营方向的有力措施,经常被加以使用

B.在我国股权转让主要是指上市公司的大宗股权转让

C.是我国上市公司资产重组当中使用最广泛的一种重组方式

D.包括股权有偿转让、二级市场收购、行政无偿划拨和通过收购控股股东等形式

E.是指上市公司将企业所拥有股权出售的行为

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第6题
ETF于封闭式基金相比,具有哪些特点()。

A.ETF的二级市场交易价格基本上趋近于单位净值,而封闭式基金在二级市场经常以溢价或折价的方式进行交易

B.ETF规模不定,而封闭式基金的规模一定

C.ETF没有固定的存续期,而封闭式基金有规定的存续期

D.ETF每日要披露大量信息,而封闭式基金一般一个季度公布一次它所持有证券的构成状况

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第7题
以下关于股票二级市场的说法,不正确的是()。

A.股票交易市场的交易价格是股票发行时需要考虑的重要因素

B.股票场内交易的直接参与者必须是股票交易所的会员

C.股票买卖双方一般可以直接进入交易所进行交易

D.证券商在股票场外交易中占据非常重要的地位

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第8题
发行可转债的上市公司连续几个会计年度净利润亏损的,可转债会被暂停上市()。

A.1个

B.2个

C.3个

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第9题
下列关于利用证券发行市场进行洗钱的描述正确的有()
A.一种是在上市公司并购重组过程中寻找机会,将非法资金用于收购兼并上市公司,在收购完成及股份锁定期结束后,通过二级市场退出

B.第二种做法是在公司上市前,以非法资金认购公司股份成为原始股东,当公司公开上市锁定期结束后,通过二级市场退出,这种情况多会发生于公司上市前的改制阶段

C.第三种是通过认购上市公司定向发行股份成为其股东,当其股份上市流通后,通过二级市场退出

D.第四种是用合法收入购买诈骗的公司股票

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第10题
关于优质可转债说法错误的是()。

A.指的是非常优秀的上市公司发行的可转债

B.指的是有息负债较大的普通公司发行的可转债

C.指的是有偿债压力但不会违约的公司发行的可转债

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