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[主观题]

名单收集与提交的要求,以下正确的有()

A.业务走访门店时让店员扫描市场工作手机指定二维码,并现场与经理沟通,由经理添加店员微信B.经理每天收到名单后,核对小票内容、顾客信息无误,及时兑付名单费,并即时转发名单至该区域业务员微信,由业务员提交到客服蔡清清指定微信号;业务上传小票照片后,附上文字备注:**连锁**店**盒C.3盒以上的名单,由经理直接提交,经理无需提前了解小票及顾客的实际情况D.3盒以上的名单,在经理回访了解小票+顾客实际情况后(判别名单真假),再由经理进行提交,并作文字说明
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ABD

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第1题
申请进入精选名单的网下投资者,应按照协会的要求提交申请材料。以下属于申请材料范畴的有()。

A.公司基本情况介绍

B.公司最近一年经审计的年度报告

C.公司最近一年参与首发证券网下询价和配售业务基本情况

D.公司投研人员配置情况

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第2题
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单,司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单,联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单,以及中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单等相关的,应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告,并且按相关主管部门的要求依法采取措施。()
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第3题
金融机构有 合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当采取哪些措施()

A.立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

B.以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告

C.按照相关主管部门]的要求依法采取措施

D.在5个工作日内向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

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第4题
金融机构应当对()开展实时监测,有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并按照相关主管部门的要求依法采取措施。
金融机构应当对()开展实时监测,有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并按照相关主管部门的要求依法采取措施。

A.人民法院发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B.联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

C.中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

D.公安部门发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

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第5题
金融机构应当对下列恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测,有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以()向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并按照相关主管部门的要求依法采取措施。

A.电子形式或书面形式

B.电子形式和书面形式

C.电子形式

D.书面形式

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第6题
某受理人员接到朋友电话,说自己周围很多资质很好的公务员朋友想办信用卡,以下做法正确的是()。

A.将申请二维码发给朋友让对方帮忙转发给客户,客户申请后自己联系客户面签,并要求客户提供相对应资料。

B.将所需要资料告知朋友,然后将申请表给该朋友让朋友转交给客户填写,由朋友帮忙收集资料和合照后再一起提交

C.向朋友索要客户联系方式,并联系客户,询问客户情况,并上门为客户办理,然后自己提交

D.将所需资料告知朋友,由朋友转告客户,并让客户去打印社保公积金后,再亲自上门为办理,之后再转交给其他有受理资格的人员提交

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第7题
关于赫瑞瓦特大学以下正确的是()

A.MSc Financial Mathematics专业是与爱丁堡大学联合授课,可拿双学位

B.MSc Financial Mathematics要求申请者有很强的数学背景

C.MSc Financial Mathematics申请需要提交雅思

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第8题
以下关于备案的说法,哪些是正确的()。

A.备案就是实名材料收集,提交,最后由工信部发放备案号的过程

B.阿里云有代备案管理系统帮助客户完成备案

C.原备案不在阿里云的要重新备案

D.备案最好提前30天开始提交信息

E.原备案不在阿里云的需要提交备案信息,完成接入

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第9题
下列关于被列入关注名单的网下投资者提交自查整改报告的说法中,正确的有()。

A.通过网下投资者管理系统向协会提交自查报告

B.应自被列入关注名单之日起10个工作日内提交自查报告

C.在自查报告中重点对被列入关注名单的原因进行说明

D.完成自查整改报告提交后方可继续参与询价

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第10题
关于消防演习注意事项说明错误的是()。

A.提前一周有安全服务部拟定发文,再由酒店安委会主任审批后将演习方案向各部门下发

B.各部门在演习前一天将参演人员的名单及人数提交至工程部

C.要求各部门参演人员必须服从命令,听从指挥,严禁嬉笑打闹,要确保演习的顺利及真实性

D.演习前把全参演人员集合站队进行战前动员并宣布纪律,明确各岗位职责,保证演习成功,要求各部门熟知演习程序(流程)

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第11题
背景材料:某施工单位承建的中型水闸拆除重建工程即将进行竣工验收,该工程为中型水利工程,请问该工程什么应与什么阶段经行档案专项验收,施工单位提供的自检报告内容有哪些要求?在档案专项验收前,相关单位应对收集、整理的档案资料进行自检,自检合格后向()提交自检报告。

A、监理单位

B、施工单位

C、建设单位

D、质检单位

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