题目内容
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[单选题]
股权投资基金的管理人应具备至少()名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
A.2
B.1
C.3
D.4
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A.2
B.1
C.3
D.4
A.A公司将被要求停止运营其所管理的基金产品
B.如后期A公司相应整改完毕,将至少6个月后才能恢复正常机构公示状态
C.有关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理
D.基金管理人公示平台中对外公示了A公司为“异常机构”
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金份额持有人、基金管理人
B.基金管理人、基金托管人、基金监管机构
C.基金份额持有人、基金管理人、基金销售机构
D.基金管理人、基金托管人、基金份额持有人
A.依照规定开设基金资金账户
B.拟订和实施投资方案,并对被投资的企业进行投资后管理
C.将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开
D.依法监督基金管理人的资金运作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.严格了投资管理人的注册制度
B.收紧了股权投资基金注册的豁免条件
C.要求一定规模以上的并购基金在联邦或州注册
D.创业投资基金不可以有条件豁免注册
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.内部环境
B.风险评估
C.控制活动
D.内部监督