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[单选题]

金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估,并按照()的原则,强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施,防范金融从业人员的专业知识和专业技能被不法分子所利用。

A.风险为本

B.安全第一

C.实事求是

D.效益第一

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第1题
()负责对特殊开户流程的审批;协调解决本行业务运行过程中的问题;组织相关业务培训和指导全辖操作。

A.分行信息技术部门

B.分行公司业务部门

C.分行营运管理部

D.分行金融机构部

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第2题
本课程提到,《关于完善国有金融资本管理的指导意见》的里程碑式的意义体现在()。

A.国有金融资本集中统一管理有据可依

B.确保国有金融资本在金融领域保持必要的控制力

C.提高资本配置效率,实现战略性、安全性、效益性目标的统一

D.金融业国有资产产权全流程监管有据可循

E.金融企业国有资产全口径报告制度有据可查

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第3题
广义的金融监管是指中央银行或其他金融监管当局依据国家法律法规的授权对金融业(包括金融机构和金融机构在金融市场上的业务活动)实施监督、管理,以保证金融体系的安全稳健运行。()
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第4题
金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入本机构全面()管理体系,覆盖各项业务活动和管理流程。

A.质量

B.信息

C.风险

D.安全

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第5题
下列各项中属于第三产业范围的是()。

A.金融业

B.居民服务业

C.交通运输业

D.建筑业

E.公共管理和社会组织

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第6题
(),是指中央银行或其他金融监管当局依据国家法律规定对整个金融业(包括金融机构和金融业务)实施的监督管理。

A.狭义的金融监管

B.内部控制

C.广义的金融监管

D.风险规划

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第7题
《长沙高新区促进科技金融业发展实施办法》对持牌金融机构在高新区新设非独立法人的区域总部,并在当地产生税收的银行类金融机构、证券公司、期货公司、保险公司等给予一次性开业奖励()万元。

A.50

B.100

C.150

D.200

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第8题
农信社财务管理分别从()角度对各项业务进行价值管理,实现企业价值最大化。

A.安全性

B.流动性

C.增长性

D.效益性

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第9题
下列对全面质量管理理解正确的有()。

A.质量管理的范围体现在全企业管理

B.质量管理的主体拓展到全员管理

C.质量管理的手段拓展到多样并举

D.质量管理的侧重点拓展到全过程管理

E.质量管理的流程拓展到全流程管理

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第10题
全程媒体指的是()。

A.全链条播报

B.全流程跟踪

C.全角度切入

D.全方位服务

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第11题
《长沙高新区促进科技金融业发展实施办法》对新入驻的持牌独立法人金融机构,按照在高新区商事登记之日起2年内实缴注册资本的2%给予一次性开业支持,全国总部、区域总部、地方分支机构的支持总额分别不超过1500万元、1000万元和300万元。()
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