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[多选题]

证券的其他业务主要有()。

A.证券承销业务

B.证券投资咨询业务

C.证券资产管理业务

D.证券买卖业务

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第1题
下面关于分业经营的说法,正确的有()。

A.商业银行不能从事有价证券的买卖、中介、承销等证券投资业务

B.商业银行也不能从事保险公司经营范围内的各项业务活动

C.经营证券业务的投资银行不能开展除保险金以外的存款及任何形式的贷款业务(如透支等)

D.保险公司既不能利用沉淀资金自行开展信贷业务,也不能进行股票投资和其他类型的实业投资

E.任何商业银行、投资银行和保险公司不能以设立子公司的名义向对方的业务范围进行渗透

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第2题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,经纪类证券公司只允许经营()业务。

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券承销

D.证券分销

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第3题
下列()不属于投资银行的业务。
下列()不属于投资银行的业务。

A、吸收存款

B、证券承销

C、项目融资

D、公司并购

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第4题
证券公司必须将证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务分开办理,但可以混合操作。()
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第5题
除证券公司外,任何单位不得从事证券承销、证券保荐和证券经纪业务,但是投资公司可以从事证券融资融券业务。()
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第6题
以证券承销、经纪为业务主体,并可同时从事收购策划、咨询顾问、资金管理等金融业务的金融机构,在美国叫做()

A.证券公司

B.实业银行

C.投资银行

D.有限制牌照银行

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第7题
证券经营机构业务内容主要分为()三类。A.股票、债券和基金 B.发行、自营和基金管理C.承销、

证券经营机构业务内容主要分为()三类。

A.股票、债券和基金

B.发行、自营和基金管理

C.承销、咨询和基金管理

D.承销、自营和经纪

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第8题
依据新《证券法》,如果基金公司因发行人虚假陈述遭受了投资损失,下述哪些主体承担过错推定责任()。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员

B.发行人的控股股东、实际控制人

C.保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员

D.证券服务机构

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第9题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,正确的是()。

A.责令停止承销或者代理买卖, 没收违法所得, 并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款

C.给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任

D.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的, 处以三十万元以上六十万元以下的罚款

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第10题
在出售证券时与购买者约定到期买回证券的方式是()。A.证券发行B.证券承销C.

在出售证券时与购买者约定到期买回证券的方式是()。

A.证券发行

B.证券承销

C.互换交易

D.回购协议

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第11题
向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。()A.正确B.错误

向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。()

A.正确

B.错误

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