A.商业银行不能从事有价证券的买卖、中介、承销等证券投资业务
B.商业银行也不能从事保险公司经营范围内的各项业务活动
C.经营证券业务的投资银行不能开展除保险金以外的存款及任何形式的贷款业务(如透支等)
D.保险公司既不能利用沉淀资金自行开展信贷业务,也不能进行股票投资和其他类型的实业投资
E.任何商业银行、投资银行和保险公司不能以设立子公司的名义向对方的业务范围进行渗透
证券经营机构业务内容主要分为()三类。
A.股票、债券和基金
B.发行、自营和基金管理
C.承销、咨询和基金管理
D.承销、自营和经纪
A.发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员
B.发行人的控股股东、实际控制人
C.保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员
D.证券服务机构
A.责令停止承销或者代理买卖, 没收违法所得, 并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
C.给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任
D.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的, 处以三十万元以上六十万元以下的罚款
在出售证券时与购买者约定到期买回证券的方式是()。
A.证券发行
B.证券承销
C.互换交易
D.回购协议
向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。()
A.正确
B.错误