题目内容
（请给出正确答案）
A.调查问卷问题类型应含简答题
B.问卷应当根据评估选项与风险承受能力的相关性,合理设定选项的分值和权重,建立评估得分与风险承受能力等级的对应关系
C.调查问卷不得少于10题
D.问卷内容应当至少包括收入来源和数额、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素
答案
BCD
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A.应当向专业机构投资者和合格个人投资者询价
B.网下投资者参与询价，自愿决定是否向中国证券业协会注册
C.网下投资者参与询价不需要受证券业自律管理，只需要做好自我适当性管理
D.发行人和主承销商可以协商设置参与询价的网下投资者具体条件
A.I、IV
B.II、III、IV
C.II、III
D.I、II、III、IV
A.建立和保持组织文化
B.实施和监督由董事会设计的控制的充分性和有效性，包括那些与财务和经营信息的可靠性和完整性有关的控制
C.确保外部审计师和内部审计师监督风险管理和控制过程系统的管理
D.审核财务和经营信息的可靠性和完整性
A.净资本不低于人民币5亿元;股东不适用净资本或者类似指标的，净资产不低于人民币10亿元
B.在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势
C.具备对期货公司持续的资本补充能力，对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力
D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
A.在投资者开户前，应当依照证监会对于投资者适当性的监管要求，充分履行适当性评估和匹配等先合同义务
B.《期货经纪合同》作为格式合同，客户签署即可，不需要向客户特别提示风险条款
C.当客户风险水平达到约定标准应当及时通知客户追加资金或自行平仓
D.强行平仓前履行通知义务并做好留痕工作
E.给予客户追加保证金或自行平仓的合理时间
