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[主观题]

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营()、为客户提供()的,应当符

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营()、为客户提供()的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

A.证券自营业务;融资或融券服务

B.证券经纪业务;融资或融券服务

C.证券自营业务;资产管理服务

D.证券经纪业务;资产管理服务

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第1题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列关于证券公司风险控制指标体系的说法,正确的有()。Ⅰ.主要风控指标包括净资本Ⅱ.主要风控指标包括风险覆盖率Ⅲ.主要风控指标包括总资产Ⅳ.主要风控指标包括净稳定资金率

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
不属于《商业银行风险监管核心指标(试行)》建立的三方面的指标体系的是()。

A.风险抵补

B.风险控制

C.风险迁徙

D.风险水平

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第3题
企业应当根据哪些要求,科学规范不同级次内部报告的指标体系?()

A.发展战略

B.风险控制

C.业绩考核

D.目标制定

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第4题
河北机场集团安全绩效管理的形式是机场安全“四个底线”指标体系,所有底线指标均是运行风险控制的目标()
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第5题
RiskMIS主要使用方法有()。

A.用户的桌面沟通系统

B.人员和项目维护生成系统

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第6题
贷款分类除了帮助识别贷款的外在风险以外,还有助于发现信贷管理、内部控制和信用文化中
存在的问题,从而有利于银行改善信贷管理水平。()

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第7题
贷款分类除了帮助识别贷款的内在风险以外,还有助于发现信贷管理、内部控制和信用文化中
存在的问题,从而有利于银行改善信贷管理水平。()

A.正确

B.错误

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第8题
证券公司有下列哪种情形的,国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管。

A.治理混乱,管理有序

B.挪用客户资产并自行弥补

C.风险控制指标不符合规定,发生重大财务危机

D.在证券交易结算中没有交收违约

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第9题
风险评审是信用风险控制的核心环节,侧重风险程度的分析与评估,体现证券公司一道防线的第一责任。()
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第10题
“来自高风险国家(地区)的客户情况”是金融机构洗钱风险评估指标体系固有风险中的国家/地域风险要素。()
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第11题
《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有()。

A.停业整顿

B.托管、接管

C.行政重组

D.撤销

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