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[判断题]

各金融机构应结合本机构实际和本通知要求,制定本机构推广电票应用的细化措施和推进时间表,于每年1月10日前向人民银行报送上一年度电票业务推进情况。()

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第1题
企业内部控制应用指引所称组织架构,是指企业按照国家有关法律法规、()决议和企业章程,结合本企业实际,明确股东(大)会、董事会、监事会、经理层和企业内部各层级机构设置、职责权限、人员编制、工作程序和相关要求的制度安排。

A.股东(大)会

B.董事会

C.监事会

D.经理层

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第2题
各金融机构应进一步落实本机构的各项内控制度。()
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第3题
各金融机构开展同业业务应当符合所属金融监管部门的规范要求。分支机构开展同业业务的金融机构应当建立健全本机构统一的同业业务授信管理政策,并将同业业务纳入全机构统一授信体系,由总部自上而下实施授权管理,不得办理无授信额度或超授信额度的同业业务。()
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第4题
各铁路局结合本企业现场实际,坚持简洁实用的原则,补充开发岗位培训教材,完善教材体系。()
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第5题
客户出现如下任一情形时,各级机构应及时终止业务关系()。

A.客户涉及禁止准入情形的

B.有权部门要求或司法机关通知、裁定的

C.已采取多种措施,仍不能有效识别客户身份,存在较大合规风险,超出本机构风险管理能力的

D.其他根据法律法规、监管规定或建设银行制度不得建立和保持业务关系的

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第6题
通知存款支取时,营业机构按存入日挂牌公告的相应利率水平和实际存期计息,利随本清。()
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第7题
法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估,原则上自评估的周期应不超过()个月
法人金融机构应当定期开展本机构洗钱风险自评估,原则上自评估的周期应不超过()个月

A、36

B、18

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第8题
按照国调颁发的()的要求,电网调度机构要做好本电网水调自动化运行管理,结合本网实际情况编制相应的运行管理规定。

A.《国调水调自动化系统运行管理规定》

B.《电网水调自动化功能规范》

C.《电网水调自动化系统实用化要求及验收细则》

D.《电网水调自动化高级应用功能实用要求及验收细则(试行)》

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第9题
某商品流通企业在开业前要选择本企业经营商品的品种,现有甲、乙、丙、丁四大类商品可供选择。由于对
未来几年的市场需求无法做到比较准确的预测,只能大致估计为:需求量较高、需求量中等和需求量较低三种情况。三种情况的预计损益值如下表所示。总经理分别要求主管销售和财务的副总经理深入研究各大类商品的投入和产出的关系,并结合各自经验来选择本自然状态 各经营品种的预计损益值(万元)

自然状态

各经营品种的预计损益值(万元)

需求量较高

5000

4000

3000

2000

需求量中等

200

2000

3000

1000

需求量较低

-800

1000

3000

500

85.总经理要求两位副总经理深入研究投入和产出的关系,并结合各自经验来选择本企业经营的商品品种。这种调动他人的积极性和创造性—起参与决策活动,并依靠集体的智慧和力量来进行决策的方式,是遵循了经营决策的()原则。

A.系统性 B.效益性

C.民主性 D.可靠性

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第10题
以下哪项不是反洗钱内控制度的建设要求?()

A.反洗钱内控制度体系全部覆盖法律法规和监督要求涉及的反洗钱各方面义务,各项反洗钱内控措施符合法律要求

B.及时根据总行制度要求和监管要求以及本机构业务发展和反洗钱工作实际及时修订或更新细则和规程

C.及时向总行及当地人民银行报备内控制度

D.业务部门内控制度无须嵌入反洗钱工作要求

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第11题
金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入本机构全面()管理体系,覆盖各项业务活动和管理流程。

A.质量

B.信息

C.风险

D.安全

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