首页 > 公需科目
题目内容 (请给出正确答案)
[判断题]

金融机构和特定非金融机构对国家反恐怖主义工作领导机构的办事机构公告的恐怖活动组织及恐怖活动人员的资金或者其他资产,未立即予以冻结的,情节严重的,处五十万元以上罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处十万元以上五十万元以下罚款,可以并处五日以上十五日以下拘留。()此题为判断题(对,错)。

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“金融机构和特定非金融机构对国家反恐怖主义工作领导机构的办事机…”相关的问题
第1题
金融机构应当任命或者授权一名()牵头负责反洗钱和反恐怖融资管理工作,并采取合理措施确保其独立开展工作以及充分获取履职所需权限和资源。

A.金融机构管理人员

B.高级管理人员

C.机构负责人

D.反洗钱工作人员

点击查看答案
第2题
此次新《办法》明确()金融机构反洗钱组织机构、人力资源保障、反洗钱信息系统和技术保障等要求。
A.金融机构应当设立专门部门或者指定内设部门牵头开展反洗钱和反恐怖融资管理工作

B.金融机构应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱和反恐怖融资职责,建立相应的绩效考核和奖惩机制

C.金融机构应当任命或者授权一名高级管理人员牵头负责反洗钱和反恐怖融资管理工作,并采取合理措施确保其独立开展工作以及充分获取履职所需权限和资源

D.金融机构应当根据本机构经营规模、洗钱和恐怖融资风险状况和业务发展趋势配备充足的反洗钱岗位人员,采取适当措施确保反洗钱岗位人员的资质、经验、专业素质及职业道德符合要求,制定持续的反洗钱和反恐怖融资培训计划

点击查看答案
第3题
客户、客户的实际控制人、交易的实际受益人来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区),应采取强化的客户尽职调查措施;对于办理业务的对方金融机构来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)的,应根据风险程度采取简化或强化的客户尽职调查措施。()
点击查看答案
第4题
金融机构应当自收到《反洗钱监管提示函》之日起()内,经本机构分管反洗钱和反恐怖融资工作负责人签批后作出书面答复;不能及时作出答复的,经中国人民银行或者其所在地中国人民银行分支机构同意后,在()内作出答复。

A.10个工作日;5个工作日

B.10个工作日;延长时限

C.20个工作日;延长时限

D.20个工作日;10个工作日

点击查看答案
第5题
对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息,银行业金融机构及其工作人员应当予以保密,非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。()
点击查看答案
第6题
中国公民张某作为某口岸个体经营人员,没有协助、配合有关部门开展反恐怖主义工作的义务。()
点击查看答案
第7题
金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资工作需要,建立和完善相关信息系统,并根据风险状况、反洗钱和反恐怖融资工作需求变化及时优化升级()
点击查看答案
第8题
以下哪种情况发生时金融机构应当对全系统或特定领域开展洗钱风险评估()?

A.内部控制制度有重大调整

B.反洗钱监管政策发生重大变化

C.拓展新的销售或展业渠道

D.拓展新的业务领域

E.设立新的境外机构

点击查看答案
第9题
金融机构应当按照规定建立健全()搭建反洗钱信息系统,设立或者指定部门并配备相应人员,有效履行反洗钱和反恐怖融资义务

A.反洗钱和反恐怖融资内部控制制度

B.评估洗钱和恐怖融资风险

C.设定反洗钱专项审计总体方案

D.建立与风险状况和经营规模相适应的风险管理机制

点击查看答案
第10题
2005年总储蓄额最少的部门是()。A.非金融企业部门B.金融机构部门C.政府部门D.住户部门

点击查看答案
第11题
对于抵押权的登记,我国法律()。

A.采用的是登记要件主义

B.采用的是登记对抗主义

C.对特定抵押财产采取登记要件主义,对其他财产采取登记对抗主义

D.以上说法都不对

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改