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[判断题]

业务违规问责指引(试行稿)中问责原则,其中责权对应原则:除违规责任人应当承担相应责任外,主管和相应团队应对自己的决策结果负责()

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第1题
严格遵守国家法律法规及我国加入的国际公约的规定,认真履行反洗钱的法定义务,不得为任何涉嫌洗钱、恐怖融资、金融制裁业务提供金融服务,以上内容是反洗钱工作的()

A.依法合规原则

B.风险为本原则

C.尽职履责原则

D.违规问责原则

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第2题
违规违纪行为的问责,根据“谁检查、谁发起”的原则发起处罚提案()
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第3题
合规问责遵循下列原则()

A.轻微、一般违规失责的合规问责以经济处罚为主

B.严重、重大违规失责的合规问责,根据情节轻重,可以并处组织处理或行政处分

C.已实施组织处理的,原则上不再采取行政处分

D.已实施组织处理的,需再采取行政处分

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第4题
对授信业务审查审批中的问责实行“出险必究,尽职免责”的原则()
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第5题
平安银行员工违规违纪行为亮牌问责处罚办法适用于本行所有员工,业务外包不适用()
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第6题
集团公司《较大及以上安全环保事故隐患问责管理办法(试行)》要求,对所属企业主要负责人、业务分管负责人的问责,由()提出建议,报集团公司领导审定后,启动问责程序。

A.集团公司HSE委员会办公室

B.集团公司质量安全环保部

C.企业主管部门

D.企业HSE委员会办公室

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第7题
员员工一旦违反《禁令》第1至8条,应首先采取待岗、调离原岗位、限制办理业务等管理措施,同时,应按照《兴业银行违规问责管理办法》(兴银规〔2014〕162号)规定的流程,原则上采取()的问责措施

A.采取待岗

B.离原岗位

C.限制办理业务

D.取消评先评优

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第8题
违规问责申诉复议处理程序中,被处理对象对处理决定有异议的,可自收到《问责处理决定》之日起10个工作日内,向问责办公室提出书面申诉()
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第9题
纪检监察部门在受理信访举报、查办案件和处理责任事故、风险事件中发现的违规违纪行为,应当在调查核实后15个工作日内向问责委员会提出问责建议。()
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第10题
在投诉问责管理中,未按流程执行的情况不包括()。

A.对测试方案不完备、营销方案内容报备不完整、营销方案调整报备不及时引发的客户投诉

B.产品/营销活动上线后,未按公司流程要求进行测试引发投诉

C.营销目标客户不精准,引发客户投诉

D.违规批量发送短信、私自调整短信发送内容或发送时间等的业务行为

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第11题
工作人员因同一违规行为触犯两条以上处理规定的,依照较重的规定处理;工作人员因不同违规行为触犯两条以上处理规定的,应综合考虑其违规情节和后果,进行合并问责。()
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