A.投资者应建立交易相关人员岗位责任制度
B.投资者应完善治理结构,明晰前台、中台、后台业务分工,实现交易前台、中台与后台的有效隔离
C.中台风险控制人员应切实履行对前台交易的审核职能,发现明显偏离市场公允价格及不合规情况时,及时向主管人员报告
D.后台清算结算人员应独立确认已达成交易的细节,及时、准确地完成清算结算
A.自营业务与代客业务分离;
B.建立岗位之间的监督制约机制
C.业务操作与风险监控分离;
D.前台交易与后台结算分离;
E.信贷管理与信贷审查分离;
A.对资金业务对象和产品实行统一授信,实行严格的前后台职责分离
B.建立中台风险监控和管理制度,防止资金交易员从事越权交易
C.防止欺诈行为,防止因违规操作和风险识别不足导致的重大损失
D.防止对单一客户、关联企业客户和集团客户授信风险的高度集中,防止违反信贷原则发放关系人货款和人情贷款,防止信贷资金违规使用