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[判断题]

银行业金融机构不得将客户授权或同意其将个人信息用于营销、对外提供等作为与客户建立业务关系的先决条件,但该业务关系的性质决定需要预先做出相关授权或同意的除外。()

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第1题
银行业金融机构应明确负责重大事项报告的牵头部门、联络人员,将重大事项报告执行情况列为内审、合规等检查项目,并建立有效的责任追究机制。如牵头部门、联络人员发生变更,应于变更后()个工作日内向中国人民银行天津分行备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

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第2题
重组是国务院银行业监督管理机构为使银行业金融机构摆脱其面临的财务困难,并继续经营而采取的法
律措施,其目的是()。

A.恢复银行业金融机构的正常经营能力,维持市场信心与秩序

B.被重组的银行业金融机构以对银行业体系冲击较小的方式退出市场,将损失减到最小

C.被重组的银行业金融机构以对银行业体系冲击较小的方式退出市场,保护存款人等债权人的利益

D.恢复银行业金融机构的正常经营能力,以保护存款人等债权人的利益

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第3题
已经实现业务数据集中处理和系统整合的银行业金融机构,获准开办电子银行业务后,可以授权其分
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第4题
经客户同意或授权向第三方提供个人金融信息时,应在协议中明确告知第三方,非经客户同意,第三方不得将从本行获得的个人金融信息进一步提供给其他第三方,法律法规另有规定的除外。()
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第5题
根据国家法律和国务院的授权,银监会负责统一监督管理全国银行、金融资产管理公司、信托投资公司及其他存款类金融机构,其职能主要包括()。

A.制定有关银行业金融机构监管的规章制度和办法

B.审批银行业金融机构及其分支机构的设立、变更、终止其业务范围

C.对银行业金融机构实行现场和非现场监管,依法对违法违规行为进行查处

D.审查银行业金融机构高级管理人员任职资格

E.负责统一编制全国银行数据、报表,并按照国家有关规定予以公布

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第6题
()是指银行业金融机构总部对总部相关授信业务职能部门或直接管理的经营单授予全部或部分信贷产品一定期限、一定金额内的授信审批权限。

A.临时授权

B.差别授权

C.转授权

D.直接授权

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第7题
银行业金融机构应当任命或者授权一名()牵头负责洗钱和恐怖融资风险管理工作,其有权独立开展工作。应当确保其能够充分获取履职所需的权限和资源,避免可能影响其履职的利益冲突。

A.董事会成员

B.高级管理人员

C.业务部门负责人

D.反洗钱专职人员

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第8题
在对被审计单位的控制活动的了解中,丁注册会计师注意到以下控制活动,其中属于 实物控制活动的是()。

A.对访问计算机程序和数据文件进行授权

B.出于特定原因,同意对某个不符合一般信用条件的客户赊销商品

C.分析评价实际业绩与预算的差异

D.将交易授权、交易记录以及资产保管等职责分配给不同员工

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第9题
对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息,银行业金融机构及其工作人员应当予以保密,非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。()
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第10题
银行业金融机构拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的,国务院银行业监督管理机构将处以20万元以上50万元以下罚款。()
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第11题
2007年7月5日,甲授权乙以甲的名义将甲的一台笔记本电脑出售,价格不得低于8000元.乙的好友丙欲以6000元的价格购买.乙遂对丙说:“大家都是好朋友,甲说最低要8000元,但我想6000元卖给你,他肯定也会同意的.”乙遂以甲的名义以6000元将笔记本电脑卖给丙.下列说法中,正确的是【】

A.该买卖行为无效

B.乙是无权代理行为

C.乙可以撤销该行为

D.甲可以追认该行为

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