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第3题
（)是属于证券从业人员的禁止行为。
A.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动。
B.向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见
C.与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定
D.劝诱客户参与证券交易
第9题
2 2 ．与发行权益性证券直接相关的手续费用，佣金等交易费用应借记（) 账户。 A ．股本 B ．资本公积
2 2 ．与发行权益性证券直接相关的手续费用，佣金等交易费用应借记() 账户。
A ．股本
B ．资本公积
C ．财务费用
D ．管理费用
第10题
国务院证券监督管理机构履行的职责有（)。
A.依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理
B.监督、检查会员行为，对违反法律法规的，按照规定给予纪律处分
C.依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况
D.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或核准权
