A.对于单笔金额折合在人民币100元(含,外币按当日公布的外汇牌价换算,以下同)以下的现金错款,由发生错款的基层营业机构营运主管审批,
B.对于单笔金额折合在人民币100元(不含)至1,000元(含)以下的现金错款,由发生错款的网点分管行长审批,
C.对于单笔金额折合在人民币1,000元(不含)至10,000元(含)的现金错款,由发生错款的基层营业机构营运主管、网点分管行长审核后,上报分行会计管理部门营运主管审批,
D.对于单笔金额折合在人民币10,000元(不含)以上的现金错款,经分行营运管理部门营运主管审核后上报分行分管行长审批。
A.协助机构负责人分管运营及内控管理工作,全面把控网点重大业务操作风险,维护网点正常经营秩序。
B.协助机构负责人实施内部控制与合规检查,负责监督柜面业务人员(含核准人员)的工作,对其在实际业务操作中遇到的疑难问题予以解答指导。
C.负责对重要空白凭证、现金等实物的账实情况,业务印章的使用保管情况等进行定期或不定期的核对、抽查。
D.负责网点员工的业务培训,组织员工学习规章制度,定期评估业务流程,并及时向委派机构反馈基层操作风险变化趋势,报告网点重大风险隐患,并就优化制度、流程提出意见与建议。
E.负责对内外审发现问题的督促整改,跟踪落实整改效果。
A.集团企业要对子公司的设立、转让、注销等业务实施控制
B.子公司定期向总部上报各类经营信息及各类临时重大事项
C.子公司要定期按总部要求报送各项财务报表及管理报表,并由总部对其进行考核评价
D.对于新并购的子公司要积极实现信息及时沟通及传递