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[判断题]

按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户最多有四名受益所有人。()

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第1题
按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个单位客户至少有一个实际控制人和两名受益所有人。()
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第2题
为防范复杂股权或者控制权结构导致的洗钱和恐怖融资风险,在与单位客户建立业务关系时,按规定应开展受益所有人身份识别工作即可。()
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第3题
反洗钱保密规定不得违反法律和我行相关规定,向任何单位和个人提供以下信息?()

A.依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息,包括客户风险等级信息、受益所有人身份识别工作信息、数据或者资料等

B.依法向监管报送的交易报告情况,如可疑交易报告、大额交易报告等信息

C.依法监测、分析、报告可疑交易,开展名单监控等情况信息

D.司法冻结、司法查询以及配合监管机构反洗钱调查等信息

E.涉及恐怖活动资产冻结措施有关信息

F.反洗钱系统及涉敏风险管理系统监测标准、监测措施等信息

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第4题
营业机构应当有效开展非自然人客户的身份识别,对非自然人客户受益所有人的追溯,应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。()
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第5题
无法进行受益所有人身份识别工作,或者经评估超过本机构风险管理能力的,可以与其建立或者维持业务关系。()
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第6题
依据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》,合伙企业的受益所有人是指拥有超过()合伙权益的自然人。

A.0.25

B.0.3

C.0.35

D.0.4

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第7题
对于新开客户,若开立账户时无法完成受益所有人各项识别工作的,仍然可以开户,也无需采取风险控制措施,只要在一个月完成身份识别即可()
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第8题
以下哪项不是应当保存的对公客户受益所有人身份识别资料()

A.《对公客户信息表》

B.公司章程

C.受益所有人身份证件复印件及联网核查结果

D.开户传票

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第9题
开展受益所有人识别时,只需要登记非自然人客户受益所有人的姓名即可。()
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第10题
非自然客户的受益所有人仅需识别即可,不需要登记其相关姓名、地址、身份证或身份证明文件种类、号码和有效期限()
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