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[单选题]

中国证监会可以聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所,对证券公司进行专项审计或稽核,有关费用由()支付。

A.证券公司

B.中国证监会

C.会计师事务所

D.证券业协会

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第1题
上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的,应当按照有关规定聘请具有()资格的证券公司从事相关业务。

A.证券自营

B.保荐

C.证券经纪

D.证券资产管理

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第2题
基金清算小组成员由下列哪些人员组成:()

A.基金持有人

B.具有从事证券法律业务资格的律师

C.基金发起人.管理人.托管人

D.具有从事证券相关业务资格的注册会计师

E.中国证监会指定的人员

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第3题
根据证券法律制度的规定,上市公司在股票暂停上市事由消除后,申请恢复上市的,应当履行一定的申报程序。下列有关恢复上市申报程序的表述中,正确的是()。

A.公司应当聘请具有主承销商资格并符合证券交易所有关规定的上市推荐人进行推荐,向证券交易所提出恢复上市申请

B.公司应当聘请具有证券投资咨询资格的证券投资咨询机构进行推荐,向证券交易所提出恢复上市申请

C.公司应当直接向中国证监会提出恢复上市申请

D.公司应当聘请具有证券经营资格的证券公司进行推荐,向中国证监会提出恢复上市申请

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第4题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构在保荐工作中未能勤勉尽责,中国证监会可以视情节轻重,暂停保荐业务资格3个月到36个月,并可以责令保荐机构更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。下列做法不属于上述情形的是()。

A.向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.保荐工作底稿制度存在重大缺陷或者未有效执行

C.以显著低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务,违反公平竞争、破坏市场秩序

D.廉洁从业管理内控体系、反洗钱制度存在重大缺陷或者未有效执行

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第5题
按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和()从事承销业务,必须聘请律师,参照证监会的有关规定制作验证笔录。

A.证券公司

B.可转换债券主承销商

C.证券咨询机构

D.证券投资机构

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第6题
下列说法正确的有()。 A.公开发行证券,须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
B.发行人申请公开发行股票,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 C.保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定 D.非公开发行证券,不得采取广告方式 E.向累计超过三百人的特定对象发行证券视为公开发行证券

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第7题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,除尚未盈利的试点企业外,发行人公开发行证券上市当年即亏损的,中国证监会将采取的监管措施是()。

A.对相关机构和责任人员采取监管谈话

B.暂停保荐机构的保荐机构资格3个月

C.暂停相关人员的保荐代表人资格12个月

D.撤销发行人的后续发行资格

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第8题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券发行的表述中,正确的是()。

A.向特定对象发行证券累计超过l00人的,为公开发行证券

B.发行人申请公开发行股票,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

C.证券的代销、包销期限最长不得超过60 13

D.上市公司发行可转换为股票的公司债券,应报国务院证券监督管理机构备案

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第9题
发行人出现下列()情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B. 公开发行证券上市当年即亏损

C. 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

D. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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第10题
根据《证券法》,以下关于证券发行的说法正确的是()。

A.公司公开发行新股,法律要求其最近两年财务会计文件无虚假记载

B.证券发行如果采用了非公开发行的方式,不得通过广告进行宣传

C.公开发行股票和债券必须聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

D.证券的公开发行是指向不特定对象发行,只要是向特定对象发行的都不属于公开发行

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第11题
()是具有独立法人地位的.由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

A.证券管理机构

B.中国证券业协会

C.基金业委员会

D.中国证监会

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