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[多选题]

根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》,第二十八条约定的品种及中国证监会认定的特殊情形外,不得出现接受某一投资者申购申请后导致其份额占比超过基金总份额多少以上的情形()

A.20%

B.30%

C.50%

D.60%

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第1题
()明确侧袋机制属于证监会规定的其他流动性风险管理措施。

A.《证券投资基金法》

B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C.《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

D.《公开募集开放式证券投资基金侧袋机制指引》

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第2题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,公开募集证券投资基金的基金管理人和托管人是共同
受托人。基金管理人、托管人因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损失的,应当如何承担责任()

A.基金管理人和托管人承担连带赔偿责任

B.基金管理人和托管人按其过错比例各自承担相应的责任

C.基金管理人和托管人协商承担赔偿责任

D.由基金财产承担损失

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第3题
关于风险投资说法错误的是()。

A.投资一旦达成,公司就能公开交易,所以流动性好

B.风投机构积极监管和帮助其投资的公司

C.风险投资是一种融资方式

D.风险投资是风投机构作为中介,募集投资人的资本并投入风险企业

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第4题
公开募集的证券投资基金,基金管理人每月计提风险准备金的比例不得低于基金管理费收入的10%,并
以1%为可以不再提取的和申请转出部分资金的下限。()

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第5题
避险策略基金是指通过一定的避险投资策略进行运作,同时引入相关保障机制,以在避险策略周期到期时,力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。()
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第6题
关于证券投资基金的参与主体,说法错误的是()。

A.基金管理人可以办理其募集基金的份额登记业务,也可以委托基金份额登记机构代为办理基金份额登记业务

B.基金估值核算机构拟从事公开募集基金信估值核算业务的,应当向中国证券投资基金业协会申请注册

C.基金投资顾问机构提供公开募集基金投资顾问业务的,应当向工商登记注册地中国证监会派出机构申请注册

D.基金评价机构从事公开募集基金评价业务开以公开形式发布基金评价结果的,应当向基金业协会申请注册

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第7题
非公开募集基金应当向合格投资者募集,前述合格投资者,是指()的单位和个人。Ⅰ.其基金份额认购金额不低于规定限额Ⅱ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力Ⅲ.达到规定资产规模或者收入水平Ⅳ.具备证券投资经验

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第8题
以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是()。

A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益

B.制定证券投资基金活动监督管理规划,并行使审批、核准或者注册权

C.制定和实行行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分

D.依法办理非公开募集基金的登记、备案

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第9题
个人质押贷款中的开放式基金,是指借款人本人购买的由我行代理销售并与我行签有基金质押合作协议的经中国证券监督管理委员会审核获得公开募集证券投资基金管理业务资格的基金公司销售的开放式基金(非货币市场基金)基金成立须在2年(含)以上。()
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第10题
根据现行法律法规,凡是向不特定对象吸收资金的行为,都需经国务院金融管理部门依法许可,包括以下哪些行为:()

A.吸收存款

B.公开发行证券

C.公开募集基金

D.销售保险

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第11题
以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是()

A.某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品

B.具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金

C.具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金

D.某具有基金募集、销售业务资格的券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金

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