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[多选题]

“执业常青合规先行”要求个人代理人不能触碰的底线是()

A.禁止组织或参与非法集资,传销,黑社会等违法活动

B.禁止销售非保险金融产品

C.禁止参与保险欺诈

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ABC

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第1题
运营内控副行长/经理监督检查个人大额转账汇款业务客户及代理人身份确认工作的()(除提交大额核实系统审批的外)

A.合规性

B.准确性

C.完整性

D.真实性

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第2题
其他要求的资质齐全一致,卫健委执业地点为“培训机构”(规培中)可审核通过不能备案()
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第3题
下列有关知识产权合规必要性的表述,不正确的是()。

A.知识产权合规是企业发展的必要要求

B.知识产权合规是职工个人职业发展的利器

C.知识产权合规是企业社会责任的重要组织部分

D.知识产权合规是面临国际挑战的必然结果

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第4题
个人汽车贷款支付管理中,受托支付的操作要点包括()。

A.明确支付审核要求

B.完善操作流程

C.要合规使用放款专户

D.明确借款人应提交的资料要求

E.合理确定流动资金贷款的受托支付标准

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第5题
根据《中国邮政储蓄银行个人业务营销宣传合规管理工作规定(2021年版)》,各级机构开展营销宣传活动应符合消费者金融信息保护相关要求,保障消费者信息()。

A.安全权

B.完整权

C.自由权

D.公平权

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第6题
员工应熟知并遵守与执业行为有关的法律、法规和准则,主动识别、控制执业行为的合规风险,并对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性承担责任,履行下列合规管理职责()

A.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性

B.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险

C.发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动按照公司规定及时报告

D.所有员工有权利及时报告所发现的违规行为或合规风险

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第7题
我中心收到深圳缴存职工通过异地中心发来的个人信息变更申请,要求变更职工个人公积金账户信息业务,确认异地中心移交的职工个人信息变更材料合规,即可为职工办理个人信息变更业务()
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第8题
网点个人结售汇业务合规专管员应每日查询外汇局推送的分拆信息交易发生网点在外汇局推送分拆信息之日起的()个自然日内,通过个人外汇系统反馈个人结汇资金去向、购汇资金来源及外汇局要求的其他信息

A.10

B.20

C.30

D.40

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第9题
新员工入职后应当接受公司或本部门组织的执业行为合规培训;各部门每年开展工作人员执业行为合规培训工作应不少于()次

A.1

B.2

C.3

D.4

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第10题
根据新版合规执业承诺书表述,违反承诺,将自愿接受公司处罚()
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第11题
外汇局将综合考虑银行外汇业务合规与审慎经营评估成绩与评定等级对银行进行监管,并将其作为判断银行是否享有外汇管理政策先行先试资格的重要参考()
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