题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
非现场检查应利用合规管理系统的风险分析结果,针对风险网点或风险人员进行风险预判,查前整理备查问题3个以上,检查实施时对疑点数据进行全面深入排查,彻底消除备查问题的风险隐患()
答案
是
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
是
A.利用现场检查项目设置及合规评价标准,引导被检查单位理解和适应反洗钱监管政策
B.督促被检查单位有针对性地对反洗钱工作中存在的问题进行整改,提高被检查单位的合规水平及控制洗钱风险的能力
C.对被检查单位履行反洗钱义务的合规性做出评价
D.对被检查单位控制管理洗钱风险的适当性做出评估
A.开展定期或不定期检查,对检查结果进行分析,发现问题积极改正,检查结果与绩效考核和管理授权挂钩
B.通过内部审计开展洗钱风险管理的审计评价,检查和评价管理的合规性和有效性
C.反洗钱工作评价纳入绩效考核体系,组织架构各层级洗钱风险管理履职情况纳入绩效考核范围
D.对于发现重大可疑交易线索或防范、遏止相关犯罪行为的员工给予适当的奖励或表扬;对于未有效履行反洗钱职责、受到反洗钱监管处罚、涉及洗钱犯罪的员工追究相关责任
A.现场
B.非现场
C.定期
D.不定期
A.应发现问题而未发现的,在后续内外部检查中针对同一检查内容发现问题的
B.分公司组织检查发现属于总公司屡查屡犯310问题清单的
C.监管,总公司审计、合规、纪检检查监督发现问题
D.在当年内外部检查中重复发现问题的