投诉中涉嫌违法违规的行为,如保险欺诈、非法集资、侵占客户保费等情况,转办任务处理要注意以下哪些内容()
A.任务转交应回避当事人
B.加强风险识别的敏感性
C.在系统中规范记录
D.投诉处理过程应形成闭环
E.确认风险案件及时报告
E、确认风险案件及时报告
A.任务转交应回避当事人
B.加强风险识别的敏感性
C.在系统中规范记录
D.投诉处理过程应形成闭环
E.确认风险案件及时报告
E、确认风险案件及时报告
A.员工生活方式,如消费习惯、行为态度等发生变化
B.存货短缺,凭证丢失
C.短期投资的收益低于市场水平
D.越来越多的顾客投诉
A.应该将该事情在期货协会备案
B.行为符合《期货从业人员管理办法》规定
C.应该在自己的网站上公告
D.行为违法,证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理
A.不正规的产品宣传,消费者可依据《消费者权益保护法》《广告法》进行假一赔三的维权
B.不正规的产品宣传,相关行政部门,将依法行政处罚,如罚款、没收违法所得、责令整改、吊销营业执照等
C.不正规的招商宣传,涉嫌民事欺诈、重大误解等民事责任
D.不正规的招商宣传,不仅可能会被认定为传销,受到严厉的行政处罚,以及刑事上,诈骗、非法吸储、组织传销等刑事责任
A.接到投诉信息之后,自检自查,确保商品或者行为未存在违规违法
B.及时接听市场监管局的调节电话,积极配合调解人员进行处理
C.必要时,要提供相关凭证
D.以上都是
A.故意隐瞒重要交易信息
B.协助客户违法违规伪造证件/材料
C.提供虚假个人信息
D.业务开展/举证/申诉/调查时提供虚假凭证
A.充分全面了解客户信息和客户交易习惯
B.营销交易型客户时做好尽职调查,发现可能潜在的异常交易行为问题
C.在其他证券公司被交易所采取警示、限制交易、被列入重点监控账户、涉嫌违法违规等的客户
D.重点关注曾被交易所采取过监管措施的和被列入重点监控账户的,防范客户再次引发监管风险
A.内部审计
B.反舞弊机制建设
C.内部报告权限审批
D.内部报告收集的广泛性
A.人身保险公司可以公益事业为目的赠送人身保险
B.对每人每次赠送保险的纯风险保费不能超过100元,以公益事业为目的的赠送保险不受此金额限制
C.赠送保险行为要经过总公司的批准
D.严禁以赠送保险为由,变相开展违法违规业务或进行不正当竞争
A.发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾
B.根据发行申请文件披露的信息,对发行人是否符合发行条件明显存疑,需要进一步核实
C.发现发行人申请文件涉嫌违法违规
D.发行人及其中介机构未在规定的期限内提交反馈意见回复